证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-017 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，分别审议了 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2024 年度高级管理人员 薪酬方案的议案》《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》。公司 2024 年度董 事薪酬方案以及公司 2024 年度监事薪酬方案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、适用对象 公司的董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 公司监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领 取薪酬，不额外领取监事津贴。 3、高级管理人员薪酬方案 公司高级管理人员根据其在公司担任 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of RMB 468.99 million, a year-on-year decrease of 26.98%[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of RMB 305.25 million, primarily due to decreased demand from terminal mobile phone manufacturers and increased asset impairment provisions[4] - The company's operating revenue for 2023 was ¥468,989,744.93, a decrease of 26.98% compared to ¥642,273,396.20 in 2022[22] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥305,247,614.20, reflecting a significant decline of 571.17% from ¥45,537,653.40 in 2022[22] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥15,422,646.40, down 83.23% from ¥91,960,829.40 in 2022[22] - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,512,253,149.15, representing a 16.97% increase from ¥1,292,250,669.00 at the end of 2022[22] - The net assets attributable to shareholders increased by 29.79% to ¥1,058,774,646.81 in 2023 from ¥815,161,320.00 in 2022[22] - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥1.5814 for 2023, a decrease of 558.92% compared to -¥0.2403 in 2022[22] - The company experienced a significant decline in quarterly net profit, with the fourth quarter showing a loss of ¥204,037,686.33[25] - The company has indicated uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as reflected in the audit report[23] Market Trends and Industry Insights - The global smartphone shipment in 2023 is 1.167 billion units, a year-on-year decrease of 3.2%[35] - The backlight display module industry is encouraged by national policies, including the "14th Five-Year Plan for High-Quality Development of Manufacturing Industry in Guangdong Province" and tax incentives for the new display industry from 2021 to 2030[33] - The market penetration of Mini/Micro-LED technology is increasing, becoming a major trend in display technology development[34] - The demand for backlight display modules is expanding across various sectors, including automotive displays, medical displays, and industrial control equipment, ensuring a broad market space[35] - The trend in backlight display modules is moving towards lightweight, ultra-narrow borders, and irregular shapes to meet consumer demands for stylish and portable electronic products[36] - The size of backlight display modules is increasing in response to consumer preferences for larger and clearer displays, particularly in smartphones[37] - There is a growing emphasis on high brightness and uniformity in backlight display modules to enhance display quality and user experience[37] - Energy-saving and low-power consumption are becoming key development directions for backlight display modules to improve battery life and meet market demands[37] - The shift of the global LCD display industry chain to mainland China is expected to provide significant market capacity and development potential for the backlight display module industry[38] - The company faces cyclical demand influenced by macroeconomic conditions, with demand for backlight display modules increasing during economic upturns[38] Research and Development - The company plans to maintain R&D investment and actively promote new technologies to enhance market competitiveness and create new profit growth points[4] - Research and development expenses totaled 3,518.89 million yuan, accounting for 7.50% of operating revenue, reflecting the company's commitment to innovation[57] - R&D investment amounted to ¥35,188,877.30 in 2023, representing 7.50% of operating revenue, an increase from 6.03% in 2022[73] - The number of R&D personnel decreased by 7.22% from 180 in 2022 to 167 in 2023[73] - The company has established a new R&D center for new display technologies in Shenzhen[98] - The company is committed to increasing investment in R&D for new technologies in the backlight display module sector to improve product competitiveness[115] Customer and Market Strategy - The company has established long-term stable relationships with major smartphone brands such as OPPO, VIVO, Xiaomi, and Huawei, ensuring a steady customer base[50] - The company focuses on customized product development, ensuring that its backlight display modules meet the specific requirements of clients in terms of brightness, uniformity, and thickness[42] - The company has implemented a "make-to-order" production model, allowing it to respond quickly to customer demands and minimize inventory risks[43] - The company plans to strengthen its sales team and enhance customer engagement to increase market share[112] - The company's top five customers accounted for 78.57% of total revenue in 2023, indicating a high customer concentration risk[113] - The company plans to enhance customer loyalty and expand its customer base to mitigate risks associated with customer concentration[113] Financial Management and Governance - The company will not distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves[6] - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective operation and sustainable development[122] - The company has established an independent financial department with a complete financial accounting system, allowing for independent financial decision-making and management[125] - The company has committed to ensuring the effective use of raised funds to meet its operational and strategic goals[96] - The company has received a warning letter from the China Securities Regulatory Commission on November 27, 2023, regarding compliance issues[139] - The company has completed its rectification measures in response to the warning letter, enhancing compliance with financial regulations[193] Legal and Compliance Issues - The company is involved in a lawsuit with a claimed amount of ¥5,106.77 million, with the case currently under appeal at the Supreme People's Court[191] - There are ongoing minor lawsuits with a total claimed amount of ¥12,245.09 million, which are still in the trial phase[192] - The company received a warning letter from the Shenzhen Securities Regulatory Bureau due to improper financial reporting practices, affecting the accuracy of financial data disclosed[193] - The company has fulfilled its commitments regarding the stock incentive plan without providing loans or financial assistance to incentive recipients[186] Employee Management and Compensation - The company has emphasized the importance of employee training, implementing a comprehensive training system that includes various skill development programs[155] - The company has a total of 689 production personnel, 46 sales personnel, 167 technical personnel, 15 financial personnel, and 72 administrative personnel[153] - The company has established a reasonable compensation management system that aligns with market levels and emphasizes performance and efficiency[154] - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 3.6783 million yuan[142] - The chairman, Jiang Faming, received a pre-tax total remuneration of 606,300 yuan[143] Future Outlook and Strategic Plans - The company plans to invest in Mini/Micro-LED production projects to capitalize on new display technology commercialization opportunities[109] - The company aims to enhance R&D efficiency and reduce product development costs through new technology and process improvements[111] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the market[179] - The company plans to implement cost-cutting measures aimed at reducing operational expenses by 8% in 2023[149] - The company is committed to distributing at least 10% of the available profit as cash dividends annually[180]

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-011 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"南极光"） 于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次 会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证募集 资金投资项目（以下简称"募投项目"）建设和公司正常经营情况下，公司及 子公司使用不超过 62,000 万元的暂时闲置募集资金及不超过 16,000 万元的自 有资金进行现金管理，使用期限自 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使用。公司独立董事、监 事会、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 11 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com. ...

信息披露义务人： 锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙） 住所： 海南省三亚市天涯区三亚中央商务区凤凰岛 1 号楼 A 座 725 号 通讯地址： 上海市宝山区友谊路 1518 弄 1 号永景国际大厦 1101 室 股份变动性质： 股份增加 签署日期：2024 年 4 月 3 日 1 深圳市南极光电子科技股份有限公司 简式权益变动报告书 三、依据《证券法》、《收购管理办法》、《准则 15 号》的规定，本报告 书已全面披露了信息披露义务人在深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简 称"南极光"）中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告 书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在南 极光拥有权益的股份。 四、本次协议转让事项尚需深圳证券交易所进行完备性审核确认后，方能在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份协议转让过户相关手续。因 此本次协议转让事项最终能否实施完成及实施完成时间尚存在不确定性，敬请广 大投资者注意投资风险。本次权益变动不触发要约收购义务。 五、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本报告披露的信息 外，信息披露义务人没有委托或者 ...

特别提示： 1、深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"南极光"）控 股股东、实际控制人之一潘连兴先生通过协议转让的方式，拟将其持有公司无限 售条件流通股份 11,150,000 股转让给锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有 限合伙）—锦福源五号私募证券投资基金（以下简称"锦福源五号基金"），占公 司当前总股本的 5.01%（前述事项简称"本次权益变动"或"本次协议转让"）。 2、本次协议转让前，潘连兴先生持有公司股份 50,129,600 股，占公司总股 本比例为 22.52%；锦福源五号基金未持有公司股份。本次协议转让后，潘连兴先 生持有公司股份 38,979,600 股，占公司总股本比例为 17.51%；锦福源五号基金 持有公司股份 11,150,000 股，占公司总股本比例为 5.01%，成为公司持股 5%以 上的股东。 3、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发 生变化。 4、本次股份协议转让受让方锦福源五号基金承诺在转让完成后的六个月内 不减持本次协议转让所受让的公司股份。 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-009 深圳市南极光电 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-010 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及其一致行动人权益变动超过 1%的公告 股东潘连兴、姜发明、深圳市南极光管理咨询合伙企业（有限合伙）、深圳市奥斯曼咨 询管理合伙企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、本次权益变动主要原因系：（1）深圳市南极光电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）回购注销 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"） 限制性股票导致总股本减少；（2）控股股东、实际控制人之一潘连兴先生为引进 认可公司投资价值和看好公司未来前景的投资者，优化股权结构，拟通过协议转 让方式向锦福源（海南）私募基金管理合伙企业（有限合伙）—锦福源五号私募 证券投资基金（以下简称"锦福源五号基金"）转让其持有的公司无限售条件流 通股 11,150,000 股。 一、本次权益变动的基本情况 1、2023 年 11 月 28 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日 召开第二届董事会第十八次会议及第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销 子公司的议案》，根据公司的发展规划以及子公司惠州市南极光显示科技有限公司（以 下简称"惠州南极光"）的实际情况，为整合资源配置，精简组织结构，降低管理成本， 同意公司清算并注销子公司惠州南极光，并授权公司经营管理层依法办理相关清算和注 销事项。具体内容详见公司 2023 年 11 月 11 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《关于注销子公司的公告》。 近日，公司收到惠州市惠阳区市场监督管理局出具的《登记通知书》，惠州南极光 已按照相关程序完成了注销登记手续。本次注销完成后，惠州南极光将不再纳入公司合 并报表范围。本次惠州南极光注销不会对公司整体业务发展和盈利水平产生实质性影响， 不存在损害公司及股东利益的情形。 二、备查文件 1、《登记通知书》。 特此公告。 深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会 证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-008 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于完成注销子公 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-007 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，分别审议通过了《关于公司及子 公司申请综合授信额度并提供担保的议案》，同意公司 2024 年度根据银行等金融 机构的实际需要为万载南极光电子科技有限公司（以下简称"万载南极光"）申 请不超过 5 亿元人民币综合授信额度提供担保。担保事项决议有效期自 2023 年 第二次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司 2023 年 11 月 11 日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司及子 公司申请综合授信额度并提供担保的公告》。 二、担保进展情况 公司与浙商银行股份有限公司深圳分行（以下简 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-006 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月28日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册资本、 经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》；于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理 工商备案登记的议案》。具体内容详见公司分别于 2023 年 11 月 11 日、2023 年 12 月 9 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本、 经营范围、修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》、《关于修订<公司章 程>并办理工商备案登记的公告》。 一、基本情况 公司已于 2024 年 2 月 2 日办理完成了注册资本、经营范围的工商变更登记 及《公司章程》备案手续，并取得了深圳市市场监督管理局下发的《登记通知书》， ...

海通证券股份有限公司 关于深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为深圳市南 极光电子科技股份有限公司（以下简称"南极光"、"公司"）2021 年首次公开发行 股票并在创业板上市及 2023 年向特定对象发行股票项目的持续督导保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 南极光本次首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查，具体情况如 下： 一、首次公开发行股份及上市后股份变动情况 （一）首次公开发行股票情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，并于 2021 年 2 月 3 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 88,819, ...