深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司 董事会 2024年4月22日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关要求，深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 就公司在任独立董事偰正才先生、施金平先生、林丽彬女士的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事偰正才先生、施金平先生、林丽彬女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司 章程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-018 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于拟续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司 2024 年度审计机构，聘期 一年，自公司股东大会审议通过之日起生效。本议案尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。拟续聘信永中和为公司 2024 年度审计机构，符合财政部、国务 院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）的规定。现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（林丽彬） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如 下： 一、个人基本情况 本人林丽彬：1983 年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。2009 年至 今，先后任职于北京市中银（深圳）律师事务所和北京市盈科（深圳）律师事务 所，先后担任律师助理、律师、高级合伙人律师；2013 年 11 月至 2019 年 10 月 兼任深圳市润和茶业有限公司监事；2016 年 11 月至 2019 年 10 月兼任深 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度财务决算报告 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务报表 已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的 审计报告，现将公司 2023 年度的财务决算相关情况报告如下： 一、主要财务数据和财务指标 单位：人民币元 | 项目 | 2023 年 | 2022 年 | | 变动幅度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入 | 468,989,744.93 | 642,273,396.20 | 642,273,396.20 | -26.98% | | 归属于上市公司 | -305,247,614.20 | -45,537,653.45 | -45,479,672.64 | -571.17% | | 股东的净利润 | | | | | | 归属于上市公司 股东的扣除非经 | -298,573,205.63 | -48,757,150.86 | -48,699,170.05 | -513.10% | | 常性损益的净利 | | | | ...

本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如 下： 一、个人基本情况 本人偰正才：1963 年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。1986 年 8 月至 1998 年 4 月任原电子工业部南京第五十五研究所高级工程师、研究室 主任；1998 年 5 月至 2000 年 6 月任深圳市先科集团公司高级顾问、工程师； 2000 年至 2017 年 5 月任深圳大学教授；2012 年 3 月至 2020 年 5 月兼任深圳市 路维光电股份有限公司董事；现任深圳技术大学教授 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（施金平） 本人作为深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）以及《公司章程》《独立董事工 作制度》等相关法律法规、制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权 益，特别是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如 下： 一、个人基本情况 本人施金平：1978 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生。2001 年 8 月至 2008 年 1 月任厦门天健华天会计师事务所项目经理，2008 年 1 月至 2010 年 12 月任厦门业华会计师事务所部门经理，2010 年 10 月至 2014 年 5 月， 历任福建凤竹纺织科技股份有限公司总经理助理、投资经理、 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-014 深圳市南极光电子科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 十八次会议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室以现场会议结合通讯的形式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 11 日以邮件、电话、书面等方式发出。本次会议应出 席监事 3 人，实际出席会议监事 3 人，其中胡星飞先生、陈秋凤女士以通讯方式 出席会议。会议由监事会主席方荣华女士主持，公司董事会秘书和证券事务代表 列席了本次会议。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，审慎表决，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于 2023 年度监 ...

深圳市南极光电子科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-14 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024SZAA8F0126 深圳市南极光电子科技股份有限公司 深圳市南极光电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳市南极光电子科技股份有限公司(以下简称南极光公司) 关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情 况专项报告）执行了鉴证工作。 南极光公司管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专项 报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确和完 整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础 上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-017 深圳市南极光电子科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市南极光电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议，分别审议了 《关于公司 2024 年度董事薪酬方案的议案》《关于公司 2024 年度高级管理人员 薪酬方案的议案》《关于公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》。公司 2024 年度董 事薪酬方案以及公司 2024 年度监事薪酬方案尚需提交 2023 年年度股东大会审 议。现将有关情况公告如下： 一、适用对象 公司的董事、监事和高级管理人员。 二、适用期限 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。 三、薪酬标准 1、公司董事薪酬方案 公司监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领 取薪酬，不额外领取监事津贴。 3、高级管理人员薪酬方案 公司高级管理人员根据其在公司担任 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of RMB 468.99 million, a year-on-year decrease of 26.98%[4] - The net profit attributable to shareholders was a loss of RMB 305.25 million, primarily due to decreased demand from terminal mobile phone manufacturers and increased asset impairment provisions[4] - The company's operating revenue for 2023 was ¥468,989,744.93, a decrease of 26.98% compared to ¥642,273,396.20 in 2022[22] - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥305,247,614.20, reflecting a significant decline of 571.17% from ¥45,537,653.40 in 2022[22] - The net cash flow from operating activities for 2023 was ¥15,422,646.40, down 83.23% from ¥91,960,829.40 in 2022[22] - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,512,253,149.15, representing a 16.97% increase from ¥1,292,250,669.00 at the end of 2022[22] - The net assets attributable to shareholders increased by 29.79% to ¥1,058,774,646.81 in 2023 from ¥815,161,320.00 in 2022[22] - The company reported a basic and diluted earnings per share of -¥1.5814 for 2023, a decrease of 558.92% compared to -¥0.2403 in 2022[22] - The company experienced a significant decline in quarterly net profit, with the fourth quarter showing a loss of ¥204,037,686.33[25] - The company has indicated uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as reflected in the audit report[23] Market Trends and Industry Insights - The global smartphone shipment in 2023 is 1.167 billion units, a year-on-year decrease of 3.2%[35] - The backlight display module industry is encouraged by national policies, including the "14th Five-Year Plan for High-Quality Development of Manufacturing Industry in Guangdong Province" and tax incentives for the new display industry from 2021 to 2030[33] - The market penetration of Mini/Micro-LED technology is increasing, becoming a major trend in display technology development[34] - The demand for backlight display modules is expanding across various sectors, including automotive displays, medical displays, and industrial control equipment, ensuring a broad market space[35] - The trend in backlight display modules is moving towards lightweight, ultra-narrow borders, and irregular shapes to meet consumer demands for stylish and portable electronic products[36] - The size of backlight display modules is increasing in response to consumer preferences for larger and clearer displays, particularly in smartphones[37] - There is a growing emphasis on high brightness and uniformity in backlight display modules to enhance display quality and user experience[37] - Energy-saving and low-power consumption are becoming key development directions for backlight display modules to improve battery life and meet market demands[37] - The shift of the global LCD display industry chain to mainland China is expected to provide significant market capacity and development potential for the backlight display module industry[38] - The company faces cyclical demand influenced by macroeconomic conditions, with demand for backlight display modules increasing during economic upturns[38] Research and Development - The company plans to maintain R&D investment and actively promote new technologies to enhance market competitiveness and create new profit growth points[4] - Research and development expenses totaled 3,518.89 million yuan, accounting for 7.50% of operating revenue, reflecting the company's commitment to innovation[57] - R&D investment amounted to ¥35,188,877.30 in 2023, representing 7.50% of operating revenue, an increase from 6.03% in 2022[73] - The number of R&D personnel decreased by 7.22% from 180 in 2022 to 167 in 2023[73] - The company has established a new R&D center for new display technologies in Shenzhen[98] - The company is committed to increasing investment in R&D for new technologies in the backlight display module sector to improve product competitiveness[115] Customer and Market Strategy - The company has established long-term stable relationships with major smartphone brands such as OPPO, VIVO, Xiaomi, and Huawei, ensuring a steady customer base[50] - The company focuses on customized product development, ensuring that its backlight display modules meet the specific requirements of clients in terms of brightness, uniformity, and thickness[42] - The company has implemented a "make-to-order" production model, allowing it to respond quickly to customer demands and minimize inventory risks[43] - The company plans to strengthen its sales team and enhance customer engagement to increase market share[112] - The company's top five customers accounted for 78.57% of total revenue in 2023, indicating a high customer concentration risk[113] - The company plans to enhance customer loyalty and expand its customer base to mitigate risks associated with customer concentration[113] Financial Management and Governance - The company will not distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves[6] - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective operation and sustainable development[122] - The company has established an independent financial department with a complete financial accounting system, allowing for independent financial decision-making and management[125] - The company has committed to ensuring the effective use of raised funds to meet its operational and strategic goals[96] - The company has received a warning letter from the China Securities Regulatory Commission on November 27, 2023, regarding compliance issues[139] - The company has completed its rectification measures in response to the warning letter, enhancing compliance with financial regulations[193] Legal and Compliance Issues - The company is involved in a lawsuit with a claimed amount of ¥5,106.77 million, with the case currently under appeal at the Supreme People's Court[191] - There are ongoing minor lawsuits with a total claimed amount of ¥12,245.09 million, which are still in the trial phase[192] - The company received a warning letter from the Shenzhen Securities Regulatory Bureau due to improper financial reporting practices, affecting the accuracy of financial data disclosed[193] - The company has fulfilled its commitments regarding the stock incentive plan without providing loans or financial assistance to incentive recipients[186] Employee Management and Compensation - The company has emphasized the importance of employee training, implementing a comprehensive training system that includes various skill development programs[155] - The company has a total of 689 production personnel, 46 sales personnel, 167 technical personnel, 15 financial personnel, and 72 administrative personnel[153] - The company has established a reasonable compensation management system that aligns with market levels and emphasizes performance and efficiency[154] - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 3.6783 million yuan[142] - The chairman, Jiang Faming, received a pre-tax total remuneration of 606,300 yuan[143] Future Outlook and Strategic Plans - The company plans to invest in Mini/Micro-LED production projects to capitalize on new display technology commercialization opportunities[109] - The company aims to enhance R&D efficiency and reduce product development costs through new technology and process improvements[111] - The company is exploring potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the market[179] - The company plans to implement cost-cutting measures aimed at reducing operational expenses by 8% in 2023[149] - The company is committed to distributing at least 10% of the available profit as cash dividends annually[180]