恒辉安防（300952） 信息披露管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，切实维护公司 及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规、规范性文件及《江苏恒辉安防股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"包括公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定的其他承担信息披露义务的主 体。 境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信 ...

恒辉安防（300952） 子公司管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"恒辉安防"或 "公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法 权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》 "）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 恒辉安防（300952） 子公司管理制度 （三）参股子公司：指公司在该公司中持股比例不高于50%，且公司在该公 司的经营与决策活动中不具有控制性影响的公司。参股子公司不纳入公司合并财务 报表范围。 第二条 本制度所称子公司指恒辉安防能够控制或者实际控制的公司或者 其他主体。此处控制，是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的 相关活动而享有可变回报，并且有能力运 ...

恒辉安防（300952） 外部信息报送和使用管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为进一步加强江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）定 期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控 股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及 的外部单位或个人。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 法律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传 递、审核和披露流程。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他 ...

恒辉安防（300952） 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人的信息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他信息披露义务人依 法、合规履行信息披露义务，提高信息披露质量、保护公司和投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创 业板规范运作指引》"）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、 法规、规范性文件及《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《创业板上市规则》《创业板规范运作指引》及深圳证券 交易所其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应当自行审慎判断应当披露的信息是否存在《创业板上市规 则》《创业板规范运作指引》规定的暂缓、豁免情形，并采取有 ...

恒辉安防（300952） 投资者关系管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 之间的沟通联络，建立良好沟通平台，形成和谐互动关系，完善公司治理结构， 切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上 市公司投资者关系管理工作指引》及其他有关法律、法规、规范性文件和《江苏 恒辉安防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度中投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体利益最大化，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应该严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 ...

恒辉安防（300952） 投资者调研接待工作管理办法 江苏恒辉安防股份有限公司 投资者调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江苏恒辉安防股份有 限公司（以下简称"公司"）投资者调研接待行为，加强公司与投资者的沟通与 交流，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规和规范性文件及《江苏恒辉安防股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、 新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，包括下列信息。 （一）《中华人民共和国证券法》第八十条第二款规定的重大事件； （二）公司发生大额赔偿责任； （七 ...

恒辉安防（300952） 年报信息披露重大差错责任追究制度 江苏恒辉安防股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，强化年报信息披露责任人的责 任意识，保证年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《江苏恒辉 安防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影 响时的责任认定、追究与处理，适用于公司控股股东、实际控制人、持股 5%以 上的股东、公司董事、高级管理人员、分公司负责人、控股子公司负责人及各主 ...

恒辉安防（300952） 中小投资者单独计票管理办法 江苏恒辉安防股份有限公司 中小投资者单独计票管理办法 第一章 总则 第一条 为维护中小投资者合法权益，保障中小投资者依法行使权利，江苏 恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）根据国务院《关于进一步促进资本 市场健康发展的若干意见》、国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资 者合法权益保护工作的意见》《上市公司章程指引》等法律法规及《江苏恒辉安 防股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际情况， 特制定本办法。 第二条 本办法所称中小投资者是指除下列人员之外的投资者： （一）持有公司股份的公司董事、高级管理人员； （二）单独或合计持有公司 5%以上股份的股东。 第二章 单独计票的适用范围 第三条 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决 应当单独计票。本办法所称影响中小投资者利益的重大事项包括下列事项（以下 简称"单独计票事项"）： （一）提名、任免董事； （五）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计差 错更正； （六）公司的财务会计报告、内部控制被会计师事务所出具非标准无保留审计 意见； ...

恒辉安防（300952） 内幕信息知情人登记管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，防范内幕交易等证券违法违规行为，维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作指引》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》等法律、法规、规范性文件，以及《江苏恒辉安防股份 有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事长为内幕信息管理工作 的主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事 宜。 第三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布。 ...

恒辉安防（300952） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 江苏恒辉安防股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏恒辉安防股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露、监督和管理，进一步明确 管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 1 恒辉安防（300952） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第二章 信息申报与披露 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当 将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及 重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书 面通知拟进行买卖的董事、高级管理人员 ...