普联软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公 司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发生或即将发 生、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投 资决策产生较大影响的任何重大事项时，内部信息报告义务人应当及时将有关信 息告知董事长和董事会秘书的制度，确保重大信息的及时、真实、准确、完整， 没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。本制度所称"内部信息报告义务 人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、控股子公司负责人 ...

普联软件股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为保证普联软件股份有限公司（以下简称公司）与关联人之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还需遵 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组 织； （四）持有公司 ...

普联软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一条 为了进一步提高普联软件股份有限公司（以下简称公司）规范运作 水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和 披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券事务部为协调部门， 内审部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年 审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工作 提供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供沟通会议所 需生产经营 ...

普联软件股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳 证券交易所相关规定要求的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普 联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会 下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由不在公司担任高级管理人员的 董事担任，其中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理 人员激励与约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 适用范围。本制度适用范围包括公司的董事、高级管理人员。董 事是指本制度执行期间公司董事会的全部成员。高级管理人员包括总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监（同于《公司章程》中规定的高级管理人员范围）。 普联软件股份有限公司 第八条 本制度由公司董事会负责解释。 第九条 本制度由董事会薪酬与考核委员会拟订，经董事会审议同意，并 提交股东会审议通过后施行，修改时亦同。 普联软件股份有限公司 2025 年 4 月 第四条 独立董事薪酬（津贴）。独立董事的薪酬，结合公司实际及可比上 市公司独立董事薪酬情况确定或调整，经董事会审议后，提交股东会决定。独立 董事薪酬按月发放。 第五条 职工代表董事薪酬。职工代表董事薪酬按照其在公司所担任的除 董事外的其他岗位或职位的薪酬标准发放，不再按董事职位另行发放薪酬。 第六条 高级管理人员薪酬。高级管理 ...

普联软件股份有限公司 内部信息保密制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《普联软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。公司证券事 务部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 证券服务机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服 ...

普联软件股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）股东会的职 责权限，保证股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、股东代理人、董 事、高级管理人员及列席股东会会议的其他相关人员具有法律约束力的规范性文 件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东特别是公众股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会为本公司的权 ...

普联软件股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高普联软件股份有限公司（以下简称公司）规范运作 水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 年报信息披露重大差错责任追究制度是指公司年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的责任认定、追究与处理制度。 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、公司各部 门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》（含基本 ...

普联软件股份有限公司 内部问责制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步完善普联软件股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员恪尽职守， 提升公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会、高级管理人员须按照《公司法》《证券法》《上市规则》 等相关法律、法规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建 设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事会、高级管理人员及其他相关人员在其所管 辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行为 进行责任追究的制度。 第四条 问责对象为公司董事、高级管理人员、分（子）公司负责人及其他 相关 ...