上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 2025年6月 上海肇民新材料科技股份有限公司 境外投资管理制度 第一章 总则 第四条 公司全面落实对外投资报告工作，强化投资主体报告责任，实现境外投资事 前、事中、事后关键环节信息及时上报公司总经理办公会议，并按相关流程规定履行外 部报告等程序。 第五条 根据国家有关规定和监管要求，列入国家相关部门境外投资项目负面清单禁 止类的项目，公司一律不得投资。 1 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）及所属全资、 控股子公司的境外投资行为，加强境外投资监督管理，提高投资风险防控能力，根据 《中华人民共和国公司法》、国家发展和改革委员会《企业境外投资管理办法》、中华 人民共和国商务部《境外投资管理办法》等法律法规、部门规章及《上海肇民新材料科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资、控股子公司。本制度所称境外投资事项是指 在境外从事的股权投资、固定资产投资以及其他投资项目。 第三条 境外投资应当遵循以下原则： （一）战略引领。符合公司发展战略，坚持聚焦 ...

募集资金使用管理办法 上海肇民新材料科技股份有限公司 2025年6月 第三条 募集资金的使用应以效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作， 正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的 关系，控制投资风险。 第四条 公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》的规 定披露募集资金使用情况。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司募集资金的存放坚持安全、便于监督管理的原则，实行专户存储制 度，募集资金专户数量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。开户存放应选择 信用良好、管理规范严格的银行。 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"募集资金专 户"），公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户集中管理和使用。募集 资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 上海肇民新材料科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 内部审计制度 2025 年 6 月 上海肇民新材料科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责 任，保证审计质量，加强风险控制，提高公司经济效益，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等相关法律、法规、规范性文件和 本公司《章程》等相关制度的规定，结合本公司目前的实际情况，特制定本制度。 部门合署办公。 第二条 本制度适用于对本公司及公司所属分支机构（即分公司、控股子公 司等）的内部审计活动。 第三条 内部审计是指由公司内部审计机构或人员依据国家有关法律法规和 本制度的规定，对本公司及公司所属分支机构的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等实施的一种监督、评价 活动。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第五条 公司及公司所属分支机构应当配合内部审计机构或人员依法履行职 责，提供必要的工作条件，不得妨碍 ...

2025年6月 上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 上海肇民新材料科技股份有限公司 第一条 为进一步完善上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）的治理结构，促进公司规范运作，保障公司独立董事依法独立行使职权， 现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事 管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）等法律法规、规范性文件和《上海肇民 新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关的法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则、《公司章程》和本 制度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 公司独立董事应确保有足够的时间和精力有效地履行公司独立董事的职 责 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025年6月 上海肇民新材料科技股份有限公司董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进上海肇民新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）等有关法律法规、规范性文件及《上海肇民新材料科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本工作细则。 第二章 董事会秘书的地位、主要职责及任职资格 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，忠实、勤勉地 履行职责，承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享 有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，上海肇民新材料科技股份有限公司（以 下称"公司"）根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范 性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会决议设立的专门工作机构，主要负 责公司内部和外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会报告工作并对董事会 负责。公司内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数，委员 中至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高 级管理人员的董事。 2025 年 6 月 上海肇民新材料科技股份有限公司 第五条 审计委员会设召集人一名，负责主持委员会工作，召集人应由公司 独立董事担任且为会计专业人士；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 ...

上述独立董事候选人均不存在《公司法》《规范运作》《管理办法》等法 律法规和《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形，不存在被中国证券 监督管理委员会（简称"中国证监会"）确定为市场禁入者且尚未解除的情 况，不存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证监会及其他有关部门的处 罚和证券交易所纪律处分，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，第二届董事会提名委员会同意刘益灯先生、阴慧芳女士、熊勇 清先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同意将相关议案提交公司董事 会审议。 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会 2025年6月6日 1 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会关于独立董事候选人 任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（简称 "《规范运作》"）《上市公司独立董事管理办法》（简称"《管理办 法》"）等法律法规、规范性文件和《上海肇民新材料科技股份有限公司章 程》（简称"《公司章程》"）的有关规定，我们作为上海肇民新材料科技股 份有限公司（简称"公司"）的第 ...

证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-047 上海肇民新材料科技股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 鉴于上海肇民新材料科技股份有限公司（简称"肇民科技"或"公司"）第二届董 事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》（简称"《2号指引》"）等法律法规、规范性文件 及《上海肇民新材料科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的有关规 定，公司决定按照相关法律程序进行公司第三届董事会换届选举（"本次换届选 举"）。 根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关规范性文件的要求及公司治理的 实际情况，公司第三届董事会将由7名董事组成，其中非独立董事4名（含1名职工 代表董事）、独立董事3名。 现将本次换届选举的相关情况公告如下： 一、关于非独立董事候选人 2025年6月6日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公司董事 会换届选举暨选举第三届董 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海肇民新材料科技股份有限公司董事会现就提名 刘益灯为上海肇民新材料科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上海肇民 新材料科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则 ...

上海肇民新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海肇民新材料科技股份有限公司董事会现就提名 熊勇清为上海肇民新材料科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为上海肇民 新材料科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见 该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信 等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七 十八条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________ ...