证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-015 上海保立佳化工股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会 以简易程序向特定对象发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"或"保立 佳"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议， 审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的议案》，董事会同意提请股东大会授权董事会以简 易程序向特定对象发行股票，募集资金总额不超过人民币 3 亿元 且不超过最近一年末净资产的 20%（以下简称"本次发行"）， 授权期限自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。上述事项尚需提交 2023 年年 度股东大会审议。 一、本次发行的具体内容 （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的 条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的规定，对公司实际情 ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of 2.269 billion RMB in 2023, a year-on-year decrease of 28.25% due to a decline in sales volume and price of its main product, construction emulsions[4]. - The gross profit margin improved compared to the previous year, but the gross profit amount decreased by 36.87 million RMB year-on-year[4]. - The company reported a net loss attributable to shareholders of 31.2968 million RMB in 2023[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥2,269,473,890.51, a decrease of 28.25% compared to ¥3,162,880,650.02 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥31,296,789.06, representing a decline of 645.51% from a profit of ¥5,737,154.48 in 2022[28]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥31,873,458.74, down 517.57% from ¥7,633,095.57 in the previous year[28]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.3114, a decrease of 643.46% from ¥0.0573 in 2022[28]. - The total assets at the end of 2023 were ¥2,418,685,812.82, a decrease of 3.95% from ¥2,518,132,544.98 at the end of 2022[28]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were ¥801,277,426.56, down 3.61% from ¥831,261,673.04 in 2022[28]. - The company reported a significant increase in operating revenue after deductions, amounting to ¥2,252,104,642.28 in 2023 compared to ¥2,987,757,519.41 in 2022[28]. Market and Industry Trends - Future industry trends are expected to stabilize and improve, driven by the elimination of outdated production capacity and the expansion of downstream applications[5]. - The demand for water-based acrylic emulsions is expected to increase due to urban renewal policies, with 5.37 million old residential communities undergoing renovation[45]. - The market for water-based acrylic emulsions is projected to benefit from infrastructure investments and the renovation of aging communities, enhancing demand in the coming years[43]. - The domestic market for water-based acrylic emulsions is highly competitive, with private enterprises holding approximately 80% of the production capacity[46]. - The industrial coatings sector is expected to shift towards water-based solutions, driven by stringent environmental policies and the transition from oil-based to water-based coatings[45]. Research and Development - The company plans to enhance profitability by adjusting sales strategies, optimizing supply chain layout, and increasing R&D efforts[7]. - The company has a total of 82 R&D personnel and has obtained 64 patents, including 41 invention patents[63]. - Research and development expenses increased by 36.55% to ¥70,028,644.44 in 2023, up from ¥51,282,671.69 in 2022[77]. - The company is focusing on developing environmentally friendly products, including a bio-based waterproof emulsion with over 30% bio-content[78]. - The company has developed multiple products in collaboration with a team of senior engineers and PhDs, focusing on low-formaldehyde and formaldehyde-free textile emulsions[51]. Environmental Compliance - The company holds an environmental discharge permit valid from June 2021 to May 2026, indicating compliance with environmental regulations[181]. - The company has achieved compliance with various emission standards, including a nitrogen oxide emission level of 9.82 mg/Nm³, which is below the limit of 100 mg/Nm³[182]. - The company has successfully maintained emission levels for volatile organic compounds (VOCs) below the regulatory threshold[182]. - The company has implemented multiple environmental protection laws, including the "Environmental Protection Law" revised in 2014, effective from January 1, 2015[180]. - The company has a comprehensive strategy for environmental management, aligning with national standards and regulations[180]. Governance and Management - The company has established a comprehensive governance structure, ensuring compliance with relevant laws and regulations, and enhancing operational transparency[120]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with governance standards[121]. - The company maintains independence from its controlling shareholders in terms of assets, personnel, and operations, with clear ownership of production-related assets[124]. - The company has implemented a performance evaluation system linking the compensation of directors and senior management to their work performance[121]. - The company is committed to balancing the interests of stakeholders, including shareholders, employees, and the community, to promote sustainable development[122]. Employee and Talent Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 584, with 57 in the parent company and 527 in major subsidiaries[156]. - The company has a performance-based compensation system to encourage employees to enhance their professional capabilities and work performance[158]. - The company has established a training system based on a talent development plan, focusing on cultural, management, marketing, and production training[159]. - The company has a comprehensive approach to employee welfare, aiming to attract and retain talent, especially in technical fields[158]. - The company is actively seeking to enhance its governance structure through the appointment of experienced professionals in key roles[132]. Future Outlook and Strategic Initiatives - The company aims to enhance profitability and optimize capacity layout, focusing on inventory management and increasing the ratio of current production to sales[109]. - The company plans to expand its market share by optimizing differentiated marketing strategies based on product types and customer needs[111]. - The company is committed to continuous innovation and market expansion, leveraging its advanced R&D capabilities[50]. - The company plans to enhance cash flow management by improving accounts receivable collection and reducing reliance on commercial acceptance bills[115]. - The company aims to strengthen external collaborations and attract industry talent to address the technical barriers in new product development[114].

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-017 上海保立佳化工股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"或"保 立佳"）于2024年4月24日召开了第三届董事会第二十七次 会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》， 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规、规范性文件有关规定，公司董事会同 意聘任崔灿女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行 职责。任期自上述董事会审议通过之日起至第三届董事会任 期届满之日止。崔灿女士已取得深圳证券交易所董事会秘书 资格证书，简历详见附件。 电子邮箱：dongban@baolijia.com.cn 通讯地址：上海市奉贤区南桥镇百秀路399号中企联合 大厦23层 特此公告。 上海保立佳化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 1 附件： 证券事务代表简历 证券事务代表的联系方式如下： 姓名：崔灿 电话：021 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-012 上海保立佳化工股份有限公司 一、担保情况概述 （一）基本情况概述 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 1 关于为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次提供担保后，上市公司及控股子公司提供担保总额超过 最近一期经审计净资产 100%，对资产负债率超过 70%的单位担保 金额超过上市公司最近一期经审计净资产 50%，上述担保均为公 司及子公司对合并报表范围内子公司提供的担保。敬请广大投资 者注意投资风险。 公司及子公司为相关子公司提供担保有助于解决其业务发 展的资金需求，促进子公司经营发展，对公司业务扩展起到积极 作用。公司本次预计提供担保的对象均为公司合并报表范围内的 子公司，担保风险处于公司可控制范围之内。公司将加强资金管 理，对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控， 确保公司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体 资金安全运行。 上述事项已经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过， 尚需 ...

国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"保立佳"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企 业内部控制基本规范》《上市公司治理准则》等有关规定有关法律、法规和规范 性文件的规定，对保立佳 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情 况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司的内控评价工作按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及各下属子公司， 纳入评价范围的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计 占公司合并财务报表营业收入的 100%。 关于上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：保立佳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贾超 | 联系电话：010-83939237 | | 保荐代表人姓名：陈金科 | 联系电话：010-83939242 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 是 ...

2023 年董事会对独立董事独立性自查情况的专项报 告 上海保立佳化工股份有限公司 综上，独立董事不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格 及独立性的要求。 上海保立佳化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定， 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董 事会。 基于此，上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会根据相关法律法规并结合独立董事出具的《独立董事独立 性自查情况表》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估， 出具如下专项意见：经公司独立董事自查及董事会核查独立董事 在公司的履职情况，董事会认为公司全体独立董事均具备胜任独 立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、子女、主要社会 关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东 之间不存在重大业务往来关系或提供财务、 ...

上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海保立佳化工股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上 海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和 评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会 对截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会 的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实 现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

上海保立佳化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（刘树国） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人刘树国作为上海保立佳化工股份有限公司（以下简称 "公司"或"保立佳"）第三届董事会独立董事、审计委员会主 任委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》，中国证监会《上市公司独立董 事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《上海保立佳化工股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公司内控制度 的规定，忠实履行独立董事的职责，积极出席公司组织的相关会 议，认真审议董事会的各项议案，并就相关事项发表独立意见， 充分发挥独立董事的作用；勤勉尽责，切实维护公司整体利益和 全体股东特别是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 刘树国先生，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权， 本科学历，注册会 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-011 上海保立佳化工股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：上海保立佳化工股份有限公司（以下简称 "公司"） 公司第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请召 开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结 合的方式。 4、会议召开日期和时间 现场会议召开日期、时间：2024 年 6 月 3 日（星期一）10： 30 （1）在股权登记日持有公司已发行有表决权股份的股东或 其代理人；于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的 股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本 公司的股东。 网络投票时间： （1 ...