国泰君安证券股份有限公司 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 不适用 | | 文件一致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | （2）列席公司董事会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | （3）列席公司监事会次数 | 未列席，已阅会议文件 | | 5.现场检查情况 | | | | 0 次，拟于 2024 年下半年对公司进行现场 | ...

上海保立佳化工股份有限公司 | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | 经营性往来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 湖北保立佳 | | | | | | | | | | 经营性往来 | | 上市公司的子公司及其附属企业 | | 新材料有限 公司 河南保立佳 上海保立佳 | 全资子公 司 全资子公 司 全资子公 | 其他应收 款 其他应收 款 其他应收 | 5,305.05 2,027.21 | 6,708.25 50.00 | - - | 11,000.00 - | 1,013.30 2,077.21 | 往来款 往来款 | 非经营性往来 非经营性往来 | | | | 新材料有限 | | | | | | | | | | | | | 公司 | | | | | | | | | | | | | | | | 2,638.50 | - | - | - | 2,638.50 | 往来款 | 非经营性往来 | | | | 化学技术有 | 司 | 款 | | | ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海保立佳化工股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐机构"）作为 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"保立佳"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件的规定，就保立佳部分首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、首次公开发行股份及上市后股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海保 立佳化工股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2055 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,525,000 股，并 于 2021 年 7 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总 股本为 67,575,000 股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-051 上海保立佳化工股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为上海保立佳化工股份有限公 司（以下简称"公司"或"发行人"）首次公开发行前已发行的 部分股份。本次解除限售股东户数为 3 户，解除限售股份数量为 27,020,840 股，占公司总股本的 19.2947%，限售期为自公司股 票首次公开发行并上市之日起 36 个月。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2024年8月2日（星期 五）。 一、首次公开发行股份及上市后股本变动情况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关 于同意上海保立佳化工股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2021〕2055 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 22,525,000 股，并于 2021 年 7 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前 总股本 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-050 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购公司股份比例达到 1%暨回购进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于回购公司股份的议案》。根据股份回购方案，公司拟使用自有 资金不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 3,800 万元 （含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股份，回购的股份将全部用于实施员工持股计划或者 股权激励。按照本次回购金额下限人民币 2,000 万元，回购价格 上限人民币 13.57 元/股进行测算，回购股份数量约为 1,473,684 股，约占公司当前总股本的 1.05%;按照本次回购金额上限人民 币 3,800 万元，回购价格上限人民币 13.57 元/股进行测算，回 购股份数量约为 2,800,000 股，约占公司当前总股本的 2.00%。 具体回购股份的数量以实际回购的股份数量为准。本 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-049 上海保立佳化工股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关 于回购公司股份的议案》。根据股份回购方案，公司拟使用自有 资金不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 3,800 万元 （含），以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股份，回购的股份将全部用于实施员工持股计划或者 股权激励。按照本次回购金额下限人民币 2,000 万元，回购价格 上限人民币 13.57 元/股进行测算，回购股份数量约为 1,473,684 股，约占公司当前总股本的 1.05%;按照本次回购金额上限人民 币 3,800 万元，回购价格上限人民币 13.57 元/股进行测算，回 购股份数量约为 2,800,000 股，约占公司当前总股本的 2.00%。 具体回购股份的数量以实际回购的股份数量为准。本次回购股份 的实施 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-047 上海保立佳化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 1、总体情况 通过现场和网络投票的股东 16 人，代表股份 100,444,360 股，占公司有表决权股份总数的 71.7240％。其中：通过现场投 票的股东 7 人，代表股份 98,197,059 股，占公司有表决权股份 总数的 70.1193％。通过网络投票的股东 9 人，代表股份 2,247,301 股，占公司有表决权股份总数的 1.6047％。 1、会议召开时间：2024 年 7 月 5 日（星期五）15:00。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络 投票的时间为：2024 年 7月 5日 09:15 至 09:25，09:30至 11:30， 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 ...

上海礼辉律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年七月 地址：上海市黄浦区淮海中路 918 号久事复兴大厦 10 楼 A 座 邮编：200020 电话：021-64338299 上海礼辉律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 现行有效的《公司章程》； 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海保立佳化工股份有限公司 上海礼辉律师事务所（下称"本所"）接受上海保立佳化工股份有限公司（下 称"公司"）委托，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市公 司股东大会规则（2022 修订）》（下称《股东大会规则》）等现行有效的法律、行 政法规、规章、规范性文件及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（下称《公 司章程》）的有关规定，指派律师现场出席了公司于 2024 年 7 月 5 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并就本次股东大会相关事项出 具本法律意见书。 2. 2024 年 6 月 18 日，公司刊登于巨潮资讯网及深圳证券交易 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-048 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减资 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 17 日召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会 第二十二次会议，于 2024 年 7 月 5 日召开 2024 年第一次临时股 东大会，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计 划部分第一类限制性股票的议案》。 根据公司《2021 年限制性股票激励计划》以下简称（"本次 激励计划"）规定"激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞 职的，其已解除限售的第一类限制性股票不做处理，已获授但尚 未解除限售的第一类限制性股票不得解除限售，由公司以授予价 格进行回购注销；已归属第二类限制性股票不作处理，已获授但 尚未归属的第二类限制性股票取消归属，并作废失效。激励对象 若因公司裁员等原因被动离职且不存在绩效考核不合格、过失、 违法违纪等行为的，其已解除限售的第一类限制性股票不做处理， 已获 ...

一、股份回购进展情况 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2024-046 上海保立佳化工股份有限公司 关于股份回购进展的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议，审议通 过了《关于回购公司股份的议案》，同意使用不低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 3,800 万元（含）的自有资金 以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股） 股票，用于实施员工持股计划或股权激励，回购价格不超过人 民币 13.57 元/股（含）。 本次回购股份实施期限为董事会审议通过本次回购方案之 日起不超过十二个月。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 26 日、2024 年 5 月 7 日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露 的《关于回购公司股份方案的公告》和《关于回购股份报告 书》。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号--回 购股份》等相关规定。现将公司回购股份进展情况公告如下： 截至 ...