上海保立佳化工股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）在银行 间债券市场发行非金融企业债务融资工具的信息披露行为，维护银行间债券秩序， 保护市场参与者合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、中国银行间市场 交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具信息披露规则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件及《上海保立佳化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"非金融企业债务融资工具"（以下简称"债务融资工 具"）是指公司在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证 券。 本制度所称"信息披露"是指将相关法律法规和交易商协会规定要求披露的 信息，在规定时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向投资者 披露；在债务融资工具存续期内，公司的定期报告以及公司发生可能影响其偿债 能力的重大事项时，应当及时向投资者持续披 ...

上海保立佳化工股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，规避和降低经营风险， 根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司监管 指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创 业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定《上海保立佳化工股份有限公司对外担保管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。担 保的债务种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等。 公司对外担保含对控股子公司的担保。 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视同公司提供担保，公司应按照本办法的 ...

上海保立佳化工股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）控股 子公司（以下简称"子公司"）的监督管理，指导子公司管理活动，促进子公司 规范运作，降低子公司经营风险，优化公司的资源配置，维护公司和全体投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》 等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化 工股份有限公司控股子公司管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称公司系指上海保立佳化工股份有限公司；子公司系指公 司投资控股或实质控股的公司，包括： （一） 公司独资设立的全资子公司； （二） 公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其50％以上股 权，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实 际控制的公司。 第三条 加强对子公司的管理，旨在建立有效的控制机制，对公司的组织、 资源、资产、投资等和公司的运 ...

上海保立佳化工股份有限公司 重大资产性支出如购置消费类资产（如车辆）、技术改造、基本建设、重 大固定资产购置等不在本制度规范之内。 第三条 投资管理遵循的基本原则为：符合国家法律法规规定及产业政策， 符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良好经济效 益。 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 行为，降低投资风险，提高投资效益，依照《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及 规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司对外投资管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所指对外投资是指公司及其控股子公司根据国家法律法规、 《公司章程》及本制度的规定，采用货币资金、实物、无形资产等方式、以盈 利或资产保值增值为目的而进行的资产或资本类运营活动，包括：股 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2025 年 8 月 上海保立佳化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等其他有关法律、行政法规、部 门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定《上海保 立佳化工股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 审计委员会是董事会依照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部 门对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检 查监督。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，其中独 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 8 月 上海保立佳化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件 的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设 立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定《上海保立佳 化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事 会秘书、财务总监及《公司章程》认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 8 月 上海保立佳化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和 《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司特设立董事会 提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制定《上海保立佳化工股份有限公司董事 会提名委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会依照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责拟 定公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3以上提名， 并由董事会选举产生。 1 第三章 职责权限 第八条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经 ...

上海保立佳化工股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | | 第二节 | | 控股股东、实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事和董事会 25 | | 第一节 | | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 34 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 高级管理人员 38 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | ...

上海保立佳化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上 市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定 和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特 制定《上海保立佳化工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕 ...

上海保立佳化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论 ...