上海保立佳化工股份有限公司 章 程 2025 年 8 月 | | | | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东会 5 | | 第一节 | | 股东 5 | | 第二节 | | 控股股东、实际控制人 8 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | | 董事和董事会 25 | | 第一节 | | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第三节 | | 独立董事 34 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 高级管理人员 38 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | ...

上海保立佳化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上 市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定 和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特 制定《上海保立佳化工股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 第三条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前 向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕 ...

上海保立佳化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管 规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法 规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司募集资金管 理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论 ...

上海保立佳化工股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为确保上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）重大交 易工作规范、有效，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》 等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化 工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化 工股份有限公司重大交易决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规及《公司章程》的规定，在交易 决策中，保障股东会、董事会和董事长、总经理各自的权限得到有效发挥，做到 权责分明，保证公司运作效率。 第三条 除非有关法律法规、规范性文件、《公司章程》或公司制定的其他 内部管理制度另有规定，或者股东会决议要求，公司关于投资及重大经营事项决 策的权限划分依据本制度执行。 第四条 本制度所称"交易"包括公司及控股子公司下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资 ...

上海保立佳化工股份有限公司 股东会议事规则 2025 年 8 月 上海保立佳化工股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 股东会的职责权限，保证公司股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东 平等、有效地行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 制定的《上市公司股东会规则》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）制定的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— — 创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件 的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定《上海保立佳化工股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当完善股东会运作机制，平等对待全体股东，保障股东依法 享有的知情权、查询权、分配权、质询权、建议权、股东会召集权、提案权、提 名权、表决权等权利 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会议事规则 2025 年 8 月 上海保立佳化工股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上 市公司治理准则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）制定的《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等其 他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《上海保立佳化工股份 有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二章 董事会的组成 第二条 公司设董事会，对股东会负责。 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、 ...

上海保立佳化工股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、 《企业会计准则第 36 号— —关联方披露》等其他有关法律、行政法规、部门规 章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定《上海保立佳化工股份有限公司关联交易管理办法》（以下 简称"本办法"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）定价公允、决策程序合规、信息披露规范； （五）公开、公平、公正。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，尽量减少和避免关联交易。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或 ...

上海保立佳化工股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范管理上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）及 各全资子公司、控股子公司（以下简称"各子公司"）金融衍生品交易行为，建 立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等其他有关法律、行政法规、部门规章及 规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司金融衍生品交易业务管理制 度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内或场外交易、或者非交易的，实 质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产 既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、其他标的，也可包括上述基础 资产的组合；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担 保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。 第三条 本制度适用于公司及各子公司的衍生品交易。各子公司进行衍生品 交易视同 ...

上海保立佳化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善上海保立佳化工股份 有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，依照《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等其他有关法律、行政 法规、部门规章及规范性文件的规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，特制定《上海保立佳化工股 份有限公司总经理工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认 定的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经 1 营业务和掌握国家政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相 关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授 权主持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议， ...

上海保立佳化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公 司规范运作》、《独立董事和审计委员会履职手册》、《上市公司独立董事履职 指引（2024 年修订）》等其他有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的 规定和《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定《上海保立佳化工股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的独立性 第三条 独立董事必须保持独立性。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 ...