证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-094 上海保立佳化工股份有限公司 关于回购注销2021年限制性股票激励计划 部分第一类限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日 召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关 于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。按照 《公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称"本次激励计划"、"《激励 计划》"）的规定，公司 4 名首次授予的激励对象以及 1 名预留授予的激励对象 离职，其不再具备激励对象资格。公司董事会同意公司对其已获授但尚未解除限 售的 77,214 股限制性股票进行回购注销，回购数量占本次回购注销前公司总股 本的 0.08%。本次回购注销事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告 如下： 一、已履行的相关审批程序 1、2021 年 12 月 30 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关 于<公司 20 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 2023 年 10 月 1 上海保立佳化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和决策的质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》、《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定《上海保立 佳化工股份有限公司董事会战略委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 战略委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构，负责对公司 长期发展战略规划和重大投资决策进行可行性研究并提出建议，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者 1/3 以上董事提名，由董 事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事长担任，负责主 ...

上海保立佳化工股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"）关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体 股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公开的原则，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《企业会计准则第 36 号—关联方披露》等法律、法 规、规范性文件的规定及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定《上海保立佳化工股份有限公司关联交 易管理办法》，（以下简称"本办法"）。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）定价公允、决策程序合规、信息披露规范； （五）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司应当采取措施规范关联交易，尽量减少和避免关联交易。 第四条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的职责。 ...

上海保立佳化工股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板上市 公司规范运作》"）及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，制订《上海保立佳化工股份有限公司监事会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理和 其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权 益。 上海保立佳化工股份有限公司 监事会议事规则 2023 年 10 月 1 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满 ...

第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 上海保立佳化工股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市 ...

上海保立佳化工股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定及《上 海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《上海保 立佳化工股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的独立性 第三条 独立董事必须保持独立性。 独立董事应当独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或个人的影响。 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司担任独立董事，并确保有 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废及回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废及回购注销部分限制性股票相关事项之 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海保立佳化工股份有限公司（以 下简称"公司"或"保立佳"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《监 管指南》"）《上海保立佳化工股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称 "《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就保立佳本次激励计划作废部分第二类 限制性股票及回购注销部分第一类限制性股票（以下简称"本次作废及回购注销"）相 关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管 理办法》和《 ...

第四条 董事会秘书为公司信息披露事务、投资者关系管理、股权管理负责 人，保管董事会印章，公司董事会办公室协助董事会秘书处理董事会日常事务。 上海保立佳化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为了促进上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件的规定及《上海保立佳化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定《上海保立佳化工股份有限公司董事 会秘书工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二章 董事会秘书的职责及任职资格 第二条 公司设董事会秘书 1 名，是公司的高级管理人员，对董事会负责， 承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的 工作职权。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监 ...

上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三 次会议以现场结合通讯的方式，于 2023 年 10 月 27 日 9:30 在上海市奉贤区南桥 镇百秀路 399 号中企联合大厦 23 层公司会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件及电话方式送达全体董事。会议由董事长杨文瑜先生主持，应 出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独立董事宫璇龙先生、独立董事刘树国 先生、独立董事卢雷先生通过通讯形式出席，公司监事、董事会秘书及其他 3 名 高管列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》的有关规定，会议决 议合法有效。 二、会议审议情况 上海保立佳化工股份有限公司 经与会董事表决，审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司董事认真审阅了《2023 年第三季度报告》全文，认为《2023 年第三季 度报告》编制符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重 ...

上海保立佳化工股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、部门规章及《上海保立佳 化工股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，我们作为上海保 立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真查阅相关资料并 听取公司管理层的说明后，基于独立、客观、公正的判断立场，对公司第三届董 事会第二十三次会议涉及的相关事项发表独立意见如下： （以下无正文） （本页无正文，为独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意 见的签字页） 独立董事签名： 刘树国 宫璇龙 卢 雷 一、关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限 制性股票的独立意见 公司本次对不符合归属条件的已授予但尚未归属的部分第二类限制性股票 进行作废处理，符合《管理办法》《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定， 本次作废部分限制性股票事项履行了必要的审议程序，符合公司 2022 年第一 次 临时股东大会的授权，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的 ...