上海保立佳化工股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，规避和降低经营风险， 根据《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和 国公司法》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件的规定及《上海保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制定《上海保立佳化工股份有限公司对外担保管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 本办法所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或 信誉为任何其他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。担 保的债务种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开 具保函的担保等。 公司为控股子公司提供的担保视同对外担保。 第二章 对外担保的审批程序 第三条 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的， 应视 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2023 年 10 月 1 上海保立佳化工股份有限公司 在董事会根据本工作细则及时补足委员人数之前，原委员仍按该工作细则履行相 关职权。 第八条 薪酬与考核委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董 事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海 保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定《上海保 立佳化工股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称高级管理人员 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-095 上海保立佳化工股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订《公司章程》 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召 开第三届董事会第二十三次会议，会议审议通过了《关于变更公司注册资本及修 订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》。上述议案尚需提交公司股东大会审 议通过，现将有关情况公告如下： 一、变更公司注册资本情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第六条 | 第六条 | | 公司注册资本为人民币 10,010.7819 万元。 | 公司注册资本为人民币 10,003.0605 万元。 | | 第十九条 | 第十九条 | | 公司股份总数为 10,010.7819 万股，均为人民 | 公司股份总数为 10,003.0605 万股，均为人民 | | 币普通股。 | 币普通股。 | | 第八十二条 | 第八十二条 | | 股东大会作出普通决议，应当由出席股东 ...

1 上海保立佳化工股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 2023 年 10 月 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，并 由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由会计专业人士担任，负责主持审 计委员会工作；主任委员须具备会计或财务管理相关的专业经验，在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第一条 为强化上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海 保立佳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定《上海保立佳化工股份有限公 司董事会审计委员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 审计委员会是董事会依照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制 ...

上海保立佳化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2023 年 10 月 1 上海保立佳化工股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海保立佳化工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员 会（以下简称"提名委员会"），并制定《上海保立佳化工股份有限公司董事会提名委 员会工作细则》（以下简称"本工作细则"）。 第二条 提名委员会是董事会依照《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责拟 定公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名，并由 董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事委员担任，负责主持提 名委员会 ...

证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-096 上海保立佳化工股份有限公司 关于增加为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）增加为子公司提供担保 额度，若本次担保额度经股东大会审批通过，公司及控股子公司提供的预计担保 额度不超过 30.72 亿元，占公司最近一期经审计净资产的 369.50%，其中为资产 负债率超过 70%以上的担保对象提供的担保额度不超过 18.50 亿元，占公司最近 一期经审计净资产的 222.55%。 上述担保均为公司及子公司对合并报表范围内子公司提供的担保。公司将加 强资金管理，对本次提供担保对象的资金流向与财务信息进行实时监控，确保公 司实时掌握资金使用情况和担保风险情况，保障公司整体资金安全运行。敬请广 大投资者注意投资风险。 一、担保情况概述 （一）已审批通过的担保额度情况 公司分别于2023年4月25日召开第三届董事会第十八次会议、第三届监事会 第十四次会议，并于2023年5月17日召开2022年年度股东大 ...

上海保立佳化工股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善上海保立佳化工股份 有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件的 规定及《上海保立佳化工股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），结合公司实际情况，特制定《上海保立佳化工股份有限公司总经理工 作细则》（以下简称"本工作细则"）。 （三）具有一定年限的企业管理经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理、财务总监和《公司章程》认 定的其他高级管理人员的职责权限、工作分工、主要管理职能与事项做出规定。 第三条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责，根据相 关法律、法规、规范性文件、《公司章程》、本工作细则的规定及董事会的授 权主持公司日常经营管理工作，组织实施公司董事会决议，并接受董事会的监 督和指导；副总经理、财务总监等其他高级管理人员协助总经理工作。 第四条 公司依 ...

上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次 会议以现场结合通讯方式，于 2023 年 10 月 27 日 10:00 在上海市奉贤区南桥镇 百秀路 399 号中企联合大厦 23 层公司会议室召开。本次会议通知于 2023 年 10 月 24 日以邮件及电话方式送达全体监事。会议由监事会主席于圣杰先生主持， 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，其中于圣杰先生通过通讯形式参会。公司 董事会秘书列席了会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件和《上海保立佳化工股份有限公司章程》的有关规定， 会议决议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事表决，审议并通过以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 公司监事认真审阅了《2023 年第三季度报告》全文，认为《2023 年第三季 度报告》编制符合法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告 内容能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-092 上海保立佳化工股份 ...

国泰君安证券为公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的 保荐机构，原持续督导保荐代表人唐伟先生因工作变动原因，不能继续履行对公 司的持续督导职责。为保证持续督导工作的有序进行，国泰君安证券指派陈金科 先生接替唐伟先生担任公司的保荐代表人，履行对公司的持续督导职责。 本次保荐代表人变更后，公司首次公开发行股票的持续督导保荐代表人为贾 超先生和陈金科先生，持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。陈金科先生的简历请 见附件。 公司董事会对唐伟先生在公司首次公开发行股票并在创业板上市项目及持 续督导期间所做的工作表示衷心的感谢！ 证券代码：301037 证券简称：保立佳 公告编号：2023-089 上海保立佳化工股份有限公司 关于变更保荐代表人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海保立佳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到国泰君安证券 股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"）出具的《关于更换上海保立佳化工 股份有限公司持续督导之保荐代表人的函》。 2023 年 10 月 13 日 附件： 陈金科先生简历 陈金科先生，国 ...

上海保立佳化工股份有限公司 Shanghai Baolijia Chemical Co., Ltd. （上海市奉贤区泰日镇大叶公路 6828 号） 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书 （修订稿） 保荐人（主承销商） 股票简称：保立佳 股票代码：301037 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年九月 上海保立佳化工股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申 请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资 风险。 1-1-1 上海保立佳化工股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说 ...