| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-105 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第五次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第三十五次会议审议通过《关于召开 2024 年第五次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 10 月 16 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 10 月 16 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 10 月 16 日 9 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十五次会 议于2024年9月30日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024年9月27日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先 生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中因工作原因董事温 鹏飞先生、独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于补选第三届董事会独立董事的议案》 彭玲女士因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及其担任 ...

承诺人：钟勇 2024 年 9 月 30 日 上海能辉科技股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得独立董事资 格证书的承诺函 根据上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开的第三届董事会 第三十五次会议决议，本人钟勇被提名为公司第三届董事会独立董事候选人。截 至股东大会通知公告之日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证 书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将参加深圳证券交易所组 织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证 书。公司将公告本人的上述承诺。 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 钟勇先生的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后方可提交 公司股东大会审议。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 10 月 1 日 附件：钟勇先生简历 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立 董事彭玲女士提交的辞职报告，彭玲女士因个人原因申请辞去公司第三届董事会 独立董事及其担任董事会专门委员会的职务，其辞职后不再在公司担任任何职务。 彭玲女士原定任期至第三届董事会届满之日止。截至本公告披露日，彭玲女 士未持有本公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 彭玲女士的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员总数的三分之一， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》等有 关规定，彭玲 ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：能辉科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：吴江南 | 联系电话：201-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及相关公告格式指引的要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公 司"）编制了 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二十次会议 于 2024 年 8 月 26 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 16 日以书面方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监事孔鹏飞先生、颛海涛先生以 通讯方式出席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2024 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2024 年半年度报告》及摘 要的 ...

海通证券股份有限公司 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 证券代码：123185 第七次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年八月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）3,737.00万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行价格为人民币8.34元，本次发行募集资金总额为人民币31,166.58万 元，扣除发行费用（不含税）人民币7,006.93万元，实际募集资金净额为人民币 24,159.65万元。 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年8月12日对公司首次公开发行 股票的资金到位情况进行了审验，并出具了"中汇会验[2021]6538号"《验资报 告》。公司已对募集资金采取专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户所在 银行签订《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况及募集资金使用计划 根据公司《上海能辉科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及公司第二届董事会第十七次会议调整投入募集资金的情况，公司首 次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 使用部分闲置募集资 ...

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： | | 四会能辉新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 46.23 | 0.05 | - | - | 46.28 | 暂借款 | 非经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 河南省绿色生态新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 16,385.05 | 271.89 | - | - | 16,656.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 1,368.53 | 5.77 | - | - | 1,374.30 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海奉魁新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 10.09 | 0.18 | - | - | 10.27 | 暂借款 | 非经营性 | | | 上海能辉吉瑞新能源科技有限公司 | 子公司 | 其他应收款 | 292.94 | - | - | - | 292.94 | 暂借款 | 非经营性 | | | 珠海金 ...