| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开"能辉转债"2024 年第二次债券持有人会议通知的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司 债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）及《上海能辉科技股份有限公司 可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称"《会议规则》"）的规定，债券持有 人会议对表决事项作出决议，须经出席（包括现场、网络、通讯等方式参加会议） 会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持本期未偿还债券面值 总额超过二分之一同意方能形成有效决议。 2、债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准 的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《募集说明书》和《会 议规则》的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有 人（包括未参加会 ...

（一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意，并经 深圳证券交易所同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每 张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币 34,108.04 万元。上述募 集资金到位情况经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2023 年 4 月 7 日出具《验资报告》（中汇会验[2023]2659 号）。公司对募集资金采取专户存储 管理，并与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监 管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 变更可转债募投项目部分募集资金用途的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 ...

关于召开 2024 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 1.股东大会届次：2024 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于召开 2024 年第三次临 时股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 21 日（星期五）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 21 日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 21 日 9:15 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的议案》 经审议，监事会认为：本次变更部分可转债募投项目募集资金用途事项有利 于提高公司资金使用效率，优化资源配置，加快募投项目实施进度，是基于实际 情况做出的调整，符合公司的战略规划和经营需要，符合公司和全体股东的利益， 不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，董事会审议程序符合中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，监事会同意本次变更可转债募投项目部分募集 资金用途事项。 具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露 的《关于变更可转债募投项目部分募集资金用途的公告》（公告编号：2024-056）。 表决结果：同意 ...

（一）审议通过《关于不向下修正"能辉转债"转股价格的议案》 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次会 议于 2024 年 5 月 28 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 5 月 24 日以电子邮件、钉钉等方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎 先生召集并主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中董事温鹏飞先 生因工作原因无法亲自出席会议，委托董事李万锋先生代为出席并表决，因工作 原因董事张健丁先生、岳恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士 以通讯方式出席。公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召 开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于不向下修正"能辉转债"转股价格的公告 （二）可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司 34,790.70 万元可转换公司债券于 2023 年 4 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"能辉转债"，债券代码"123185"。 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易 日起至本次可转债到期日止，即 2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日止（如该 日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 28 日，公司股票已有 15 个交易日的 收盘价低于当期转股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转 ...

特别提示： | | | 2、债券代码：123185 债券简称：能辉转债 3、转股价格：32.80 元/股 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-050 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、转股期限：2023 年 10 月 9 日至 2029 年 3 月 30 日 5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2024 年 5 月 8 日起算，自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 21 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当期转 股价格 32.80 元/股的 85%，根据《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的相关规定， 如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价的 85%，预计将可能触发"能辉转 债"转股价格向下修正条件。 一、可转换公司债 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-049 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于举办 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及《2024 年一季度报告》。为便于广大 投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 5 月 23 日（星期四）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办上海能 辉科技股份有限公司 2023 年度暨 2024 年第一季度网上业绩说明会，与投资者进 行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 会议召开时间：2024 年 5 月 23 日（星期四）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www ...

海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：能辉科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 | 联系电话：021-23187041 | | 保荐代表人姓名：吴江南 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司 1、会议召开时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）； 通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00； 通过深交所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的具体时间为： 2024 年 5 月 15 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 2、会议召开地点 ...