上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 张美霞 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履 职，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相 关会议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发 表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独 立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 张美霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业博士， 注册会计师。1991 年 7 月至 1997 年 7 月就职于山东东营财校，担任教师；2000 年 3 月至今于上海外 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"），于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货 业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年末，中汇会计师事务所拥有合伙人 103 人，注册会计师 701 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 282 人。2023 年度经审计的收入 108,764 万元，其中审计业务收入 ...

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求， 对《上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流； 与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事会、监 事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制度 等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从公司内部控 制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控制制度的合规 性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 19,090,663.32 元，提取法定盈余公积 1,909,066.33 元，根据"股权激励计划"撤 销第二期、第三期限制性股票的现金股利 86,800.00 元，加上年初未分配利润 201,319,940.34 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润为 218,5 ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元， 募集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税）， 实际募集资金净额为 34,108.04 万元。本次 ...

上海能辉科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年末，公司资产总额 1,741,995,191.91 元，负债总额 901,878,957.11 元， 归属于公司普通股股东的所有者权益 841,535,406.93 元，资产负债率 51.77%。 2023 年度，公司实现营业收入 590,783,844.77 元，比上年同期增长 54.79%；营 业利润 63,454,271.79 元，比上年同期增长 161.89%；归属于普通股股东的净利润 58,193,857.95 元，比上年同期增长 122.60%。 | 公司主营业务 | 年 2023 | | 2022 | 年 | 同比增 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 金额（元） | 占营业收 | 金额（元） | 占营业收 | 减 | | | | 入比重 | | 入比重 | | | 光伏电站系统集成 | 554,446,970.52 | 93.85% | 347,170,326.24 | 90.96% | 59.70% | | 新能源及电力工程 | 4,071,393.77 | 0.69% | ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十六次会议审议通过《关于召开 2023 年年度股东 大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 15 日 9:15－9:25，9:3 ...

独立董事专门会议制度 上海能辉科技股份有限公司 上海能辉科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024 年 4 月） 第一条 为进一步规范上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，发挥独立董事在公司治理中的作用，提升公司规范运作水平，维护公 司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海 能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他相关的法律法 规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同 意公司聘请中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2024 年度财务报告审 计机构及内部控制审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。本议 案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2024 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次 ...