海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：能辉科技 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈禹安 联系电话：021-23187041 | | | | | | 保荐代表人姓名：吴江南 联系电话：021-23180000 | | | | | | 现场检查人员姓名：陈禹安、陈林凯、楚宇翔 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 4 月 22 日-2024 年 4 月 26 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | 是 | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | | | | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | | | | （三）查阅上市公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录等； | | | | | ...

北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于上海能辉科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：上海能辉科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法 规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受上海能辉科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，对公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"）相关事项进行了见证，并在此基础上出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意 见书随同公司本次股东大会决议 ...

股票简称：能辉科技 股票代码：301046 债券简称：能辉转债 股票代码：123185 海通证券股份有限公司 债券受托管理人 （上海市广东路 689 号） 二〇二四年五月 关于 上海能辉科技股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《上海能辉科技股份有限公司创业板 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 等相关公开信息披露文件，由本期债券受托管理人海通证券股份有限公司（以 下简称"海通证券"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为， 海通证券不承担任何责任。 1 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）作为上海能辉科技股份有 限公司创业板向不特定对象发行可转换 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次会 议于 2024 年 4 月 23 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出，本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主 持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，因工作原因董事张健丁先生、岳 恒田先生及独立董事张美霞女士、王芳女士、彭玲女士以通讯方式出席。公司监 事、高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 公司董事会就 2023 ...

上海能辉科技股份有限公司 2023 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 行证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具， 十师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进行查验。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 报告编码:浙242TMP3T2X r and 审计报告 中汇会审[2024]5176号 上海能辉科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海能辉科技股份有限公司(以下简称能辉科技公司)财务报表, 包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附 注。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 ...

| 证券代码：301046 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | | 债券代码：123185 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整独立董事薪酬的议案》，全 体独立董事对该议案回避表决，现将有关情况公告如下： 为更好地实现公司战略发展目标，有效调动公司独立董事的工作积极性，进 一步发挥独立董事的科学决策支持和监督作用，经公司董事会薪酬与考核委员会 提议、董事会审议，公司拟将独立董事津贴进行调整，具体如下： 本次调整独立董事津贴事项符合公司经营实际及未来发展需要，有利于进一 步促进独立董事的勤勉尽责履职，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利 益的情形。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海能辉科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1、从每人每年税前人民币 8 万 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十八次会议 于 2024 年 4 月 23 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出，本次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，因工作原因监事颛海涛先生、孔鹏飞先生以 通讯方式出席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： （一）审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 公司监事会对 2023 年度履行职责的情况以及相关工作内容进行总结。具体 内容详 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（ 以下简称"公司"或"本公司"）根据（ 企业会计 准则》以及公司会计政策等相关规定，于 2023 年 12 月 31 日对各类应收款项、 合同资产、存货、固定资产、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进 行了充分的评估和分析。经分析，公司 2023 年度对应收票据、应收账款、其他 应收款和合同资产计提减值准备共计 2,061.04 万元，现将相关情况公告如下： 一、公司计提资产减值准备的概述 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 在资产负债表日，本公司按应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之 间的差额的现值计量应收账款的信用损失。当单项应收账款无法以合理成本评估 预期信用损失的信息时，本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合， 参考历史信用损失经验，结合当 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 公告编号：2024-042 | | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | 上海能辉科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会计政策变更是上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）根 据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于 2023 年 10 月 25 日发布的《关 于印发<企业会计准则解释第 17 号>的通知》财会（〔2023〕21 号）（以下简称"《准 则解释第 17 号》"）的相关规定进行的合理变更，不涉及对公司以前年度的重大 追溯调整，不会对公司的损益、总资产、净资产等财务状况、经营成果和现金流 量产生重大影响。 2、本次会计政策变更无需提交公司董事会审议。 一、本次会计政策变更概述 财政部于 2023 年 10 月 25 日发布了《准则解释第 17 号》，其中规定"关于流 动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露"、"关于售后租回交 易的会计处理"的内容，要求自 20 ...