上海能辉科技股份有限公司董事会 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海能辉科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关要求，并结合公司在任 独立董事提交的《独立董事独立性自查情况表》，上海能辉科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会就在任独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的独立 性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事王芳女士、张美霞女士、彭玲女士的任职经历以及签署的相 关自查文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存 在利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，亦不存在其他影响独 立董事独立性的情况，因此，公司独立董事符合《独立董事管理办法》、《创业板 上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关 要求 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海能辉科技股份有限公司 金额单位：人民币万 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 第 2 页 共 2 页 元 | 非经营性资金 | | 占用方与 上市公司 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 | 年度占用累 | 2023 | 年度占用 | 2023 | 年度偿还 | 2023 | 年期末占 | | 占用形 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | | 算的会计科 | 初占用资 | | 计发生金额(不含 | | 资金的利息 | | | | | | | 占用性质 | | 占用 | | 的关联关 | 目 | 金余额 | | 利息) | | (如有) | | 累计发生金额 | | 用资金余额 | | 成原因 | | | | | 系 | | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际 | - | - | - | ...

上海能辉科技股份有限公司 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 景 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、年度募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 二、上海能辉科技股份有限公司关于 2023年度募集资金 | | | 存放与使用情况的专项报告 | 4-17 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5-8, 12 and 23. Block A, UDC Times Building, No. 8 Xinye Road, Qianjiang New City. Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zh ...

上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 上海能辉科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套指 引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称"企业内部控制规范体系")，结合上 海能辉科技股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内部控 制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评 价报告基准日)的内部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并 就内部控制设计和运行中存在的缺陷进行了认定。 一、重要声明 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险 领域。纳入评价范围的主要单位包括：上海能辉科技股份有限公司及合并范围内全 资子公司、控股子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额 的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括:内部环境、信息与沟通、资金营运和管 理、招标和采购付款管理、投标和工程业务回款管理、施工流程管理及成本控制、 资产运行和管理、研发、对子公司的管控、信息披 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 刘敦楠 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制 度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履职， 及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相关会 议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发表独 立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独立董 事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 （一）出席会议情况 2023 年度，公司共召开了 18 次董事会和 4 次股东大会，本人均按时出席了 所有董事会和列席了所有股东大会，无委托出席或缺席的情形。本人对董事会会 议的全部议案和相 ...

上海能辉科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 独立董事 张美霞 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度内，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作 制度》和《董事会提名委员会工作细则》等规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履 职，及时了解公司的生产经营情况，全面关注公司的发展状况，积极出席公司相 关会议，认真审阅董事会各项议案和相关会议文件，并对董事会相关审议事项发 表独立意见，有效保证了董事会决策的科学性和公司运作的规范性，充分发挥独 立董事职责，切实维护了公司和全体股东的合法权益。 现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 张美霞，女，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学会计学专业博士， 注册会计师。1991 年 7 月至 1997 年 7 月就职于山东东营财校，担任教师；2000 年 3 月至今于上海外 ...

上海能辉科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本信息 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"），于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货 业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。 截至 2023 年末，中汇会计师事务所拥有合伙人 103 人，注册会计师 701 人， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 282 人。2023 年度经审计的收入 108,764 万元，其中审计业务收入 ...

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求， 对《上海能辉科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查， 具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流； 与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事会、监 事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制度 等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从公司内部控 制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控制制度的合规 性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2024-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公 司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配预案的基本情况 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净利润 19,090,663.32 元，提取法定盈余公积 1,909,066.33 元，根据"股权激励计划"撤 销第二期、第三期限制性股票的现金股利 86,800.00 元，加上年初未分配利润 201,319,940.34 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润为 218,5 ...

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于上海能辉科技股份有限公司 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕221 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,479,070 张，每张面值人民币 100 元， 募集资金总额为人民币 34,790.70 万元，扣除发行费用 682.66 万元（不含增值税）， 实际募集资金净额为 34,108.04 万元。本次 ...