| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本 次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名，因工作原因监事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出 席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 经审议，监事会认为：本次变更部分募集资金用途事项是基于行业环境、市 场变化、项目 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更部分募集资金用途的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为提高募集资金的使用效率，进一步提高公司主营业务综合竞争力，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日分别召开第三届董 事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金用途的议案》，公司拟对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调 整，将"综合业务能力提升建设项目"和"研发中心建设项目"剩余未使用的募集资 金 10,877.59 万元投入新项目"河北石家庄地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"、 "广东粤北地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"和"云南临沧地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"。 光伏电站系统集成业务（EPC 工程总承包）系公司核心业务，是公司主营业 务收 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2023 年第三次临时 股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9: ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 30 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并 主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人 原因无法亲自出席会议，委托独立董事张美霞女士代为出席并表决，因工作原因 董事温鹏飞先生、张健丁先生、岳恒田先生、谭一新先生及独立董事张美霞女士、 刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召 集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决 ...

关于董事会提议向下修正"能辉转债"转股价格的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"能辉转债" 转股价格的议案》，持有公司本次可转换公司债券的公司董事长罗传奎先生、董 事温鹏飞先生、张健丁先生对本议案已回避表决。本议案尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34, ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter reached RMB 239.62 million, a year-on-year increase of 456.37%[5] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the third quarter was RMB 26.61 million, a year-on-year increase of 2,017.66%[5] - Revenue for the first nine months of 2023 was RMB 424.47 million, a year-on-year increase of 68.21%[10] - Operating costs for the first nine months of 2023 increased by 73.37% to RMB 319.39 million, mainly due to increased project costs[10] - Total operating revenue for the current period is 424,470,616.35, a significant increase from the previous period's 252,352,467.56[28] - Operating costs for the current period are 378,502,861.39, compared to 239,571,547.83 in the previous period[28] - Net profit for the current period is 31,674,198.86, up from 14,148,969.25 in the previous period[29] - Basic earnings per share for the current period is 0.20, compared to 0.10 in the previous period[30] - Total comprehensive income for the current period is 31,674,198.86, compared to 14,148,969.25 in the previous period[30] Asset and Liability Changes - Total assets as of the end of the third quarter were RMB 1.67 billion, an increase of 43.80% compared to the end of the previous year[5] - Accounts receivable increased by 55.82% to RMB 456.62 million, mainly due to increased receivables from photovoltaic power station system integration business[9] - Prepayments increased by 133.77% to RMB 43.66 million, primarily due to increased advance payments for procurement[9] - Inventory increased by 86.97% to RMB 129.59 million, mainly due to increased procurement during the period[9] - As of September 30, 2023, the company's monetary funds increased to RMB 387.28 million from RMB 335.26 million at the beginning of the year[24] - The company's accounts receivable increased to RMB 456.62 million from RMB 293.03 million at the beginning of the year[24] - The company's total assets increased to RMB 1.674 billion from RMB 1.164 billion at the beginning of the year[24] - The company's total liabilities increased to RMB 840.72 million from RMB 400.83 million at the beginning of the year[26] - The company's net profit attributable to the parent company increased to RMB 303.68 million from RMB 271.24 million at the beginning of the year[26] - Total assets at the end of the period are 344,337,645.18, compared to 398,839,326.98 in the previous period[33] Cash Flow - Net cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 was RMB 417.51 million, a significant increase of 948.15% due to the issuance of convertible bonds[12] - Cash flow from operating activities for the current period is -129,687,991.97, compared to -111,319,481.29 in the previous period[32] - Cash flow from investing activities for the current period is -262,482,708.15, compared to 120,627,468.28 in the previous period[33] - Cash flow from financing activities for the current period is 417,513,399.57, compared to -49,226,303.07 in the previous period[33] - Net increase in cash and cash equivalents for the current period is 25,342,699.45, compared to -39,918,316.08 in the previous period[33] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 17,478[14] - The top 10 shareholders hold a significant portion of the company's shares, with the largest shareholder, Luo Chuan Kui, holding 23.66% of the shares (35,424,000 shares)[14] - Shanghai Nenghui Investment Holding Co., Ltd. holds 21.38% of the shares (32,000,000 shares)[14] - Zhejiang Haining Tonghui Investment Management Partnership holds 6.75% of the shares (10,098,100 shares)[14] - Wen Pengfei holds 5.89% of the shares (8,809,600 shares)[14] - Zhang Jianding holds 2.52% of the shares (3,766,400 shares)[14] - Wang Yunlan holds 2.02% of the shares (3,025,600 shares)[14] - Zhejiang Haining Zhonghui Investment Management Partnership holds 1.88% of the shares (2,817,770 shares)[14] - Kong Hu holds 1.47% of the shares (2,200,000 shares), with 1,200,000 shares pledged[14] - The company's restricted shares are primarily due to pre-IPO restrictions, with the majority set to be released on August 17, 2024[17] - The company repurchased and canceled 7,000 shares of restricted stock, accounting for 0.0047% of the total shares before the repurchase, with a total repurchase amount of RMB 207,620[19] - The company's registered capital changed from RMB 149,697,000 to RMB 149,690,000[20] Project and Contract Wins - The company won a bid for the Guangzhou Development Yangshan Taiping Photovoltaic Complex Phase II Expansion Project EPC General Contract, with a contract value of RMB 99.82 million[21] - The company secured a contract for the 100MW household photovoltaic project in Guigang, Guangxi, with contract prices of RMB 3.5/Wp for the photovoltaic system and RMB 0.04/Wp/year for operation and maintenance services[22] - The company won a bid for the Guangzhou Development Wujiang Xihe Tianxin Village Ground Distributed Photovoltaic Project Phase I (15MW) EPC General Contract, with a contract value of RMB 28.92 million[22] Audit and Reporting - The company's third quarter report for 2023 is unaudited[35]

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于 2023 年第三季度计提减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《企业会计 准则》以及公司会计政策等相关规定，于 2023 年 9 月 30 日对各类应收款项、合 同资产、存货、固定资产、长期股权投资、无形资产等各项资产减值的可能进行 了充分的评估和分析。经分析，公司 2023 年 7 月至 9 月对应收票据、应收账款、 其他应收款和合同资产计提减值准备共计 674.77 万元，现将相关情况公告如下： 一、公司计提资产减值准备的概述 根据《企业会计准则》及公司会计政策等相关规定，公司对合并财务报表范 围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产、存 货、固定资产、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象， 确 ...

5、本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 10 月 10 日起算，自 2023 年 10 月 10 日至 2023 年 10 月 23 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于当 期转股价格 37.71 元/股的 85%，如后续公司股票收盘价格继续低于当期转股价 的 85%，预计将可能触发"能辉转债"转股价格向下修正条件。若触发条件，公 司将按照《上海能辉科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定及时履行后续审议程序和信息 披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于能辉转债预计触发转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | | | 经中国证券监督管理委员会"证监许可 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于签订贵港市 100MW 户用光伏日常经营重大合同暨关 联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 赣辉新能为公司持股 40%的联营企业，公司基于谨慎考虑，按关联方披露， 本次交易构成关联交易。公司于 2023 年 3 月 15 日分别召开第三届董事会第七次 会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预 计的议案》，关联董事回避表决，独立董事对该议案发表了事前认可意见及同意 的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见，并经 2023 年 4 月 6 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2023 年 3 月 17 日和 2023 年 4 月 6 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 本次签订日常经营重大合同暨关联交易事项，未构成《上市公司重大资产 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 一、项目概况及中标通知书主要内容 （一）项目一的主要情况 1、项目名称：越秀新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及 运维框架协议招标（标段一） 2、中标价：单位装机容量单价平均值（含税）：3.68 元/Wp 3、招标人：广州越秀新能源投资有限公司 4、项目编号：M4400000707020983001 5、质量目标：符合相关的中国法律及规范、标准以及最新版的 ISO 和 IEC 标准。 上海能辉科技股份有限公司 关于收到中标通知书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于今日收到越秀新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议招标（标段一）和越秀 新能源 2023 年度第二十八批屋顶分布式光伏项目设备及运维框架协议招标（标 段二）的《中标通知书》，公司被确定为上述项目的中标人 ...