| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-102 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并主持， 全体董事一致同意豁免本次会议的通知时限。会议应出席董事 9 名，实际出席董 事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人原因无法亲自出席会议，委托独立董事张 美霞女士代为出席并表决，董事岳恒田先生因工作原因无法亲自出席会议，委托 董事温鹏飞先生代为出席并表决，因工作原因董事温鹏飞先生、张健丁先生、谭 一新先生及独立董事张美霞女士、刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级 管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《上海能辉科技股份有 限公司独立董事工作制度》、《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，我们作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，经认真审阅相关材料后，基于独立的立场，对公司第三届董事会第二 十次会议相关事项发表如下意见： 一、关于变更部分募集资金用途的独立意见 经审议，我们认为：本次变更部分募集资金用途事项是公司根据市场变化、 实际情况和公司战略基础上作出的审慎决定，有利于提高公司资金使用效率，符 合公司和全体股东的利益。本次审议和表决程序合法合规，符合《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，不存在 损害股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次变更部分募集资 金用途事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独董董事：王芳、刘敦楠 ...

海通证券股份有限公司关于 上海能辉科技股份有限公司 变更部分募集资金用途的核查意见 科技股份有限公司（以下简称"能辉科技"或"公司"）的持续督导保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司变更部分募集资金用途的事项进行了核查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海能辉 一、募集资金情况概述 （一）募集资金的基本情况 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2256 号）同意，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,737 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.34 元，本次发行募集资金总额为人民币 31,166.58 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 7,006.93 万元，实际募集资金净额为人民 币 24,159.65 万元。 经中国证 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 审议通过《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》，公司决定召开 2023 年第三次临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会通 知的公告》（公告编号：2023-101）。 2023 年 10 月 4 日，公司董事会收到了公司控股股东、实际控制人之一、公 司董事长罗传奎先生以书面形式提交的《关于提请增加 2023 年第三次临时股东 大会临时提案的函》。罗传奎先生提请将《关于变更部分募集资金用途的议案》 作为临时提案提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议，该提案已经 2023 年 11 月 4 日召开的公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十四次会议 审议通过。具体内容详见公司于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于变更部分募集资金 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 11 月 4 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 11 月 3 日以电子邮件、钉钉等方式发出，全体监事一致同意豁免本次会议通知时限。本 次会议由公司监事会主席熊天柱先生召集并主持，会议应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名，因工作原因监事会主席熊天柱先生、监事孔鹏飞先生以通讯方式出 席。公司部分高级管理人员列席了本次会议。会议召集、召开、表决程序符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 全体与会监事经认真审议和表决，形成以下决议： 经审议，监事会认为：本次变更部分募集资金用途事项是基于行业环境、市 场变化、项目 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-104 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于变更部分募集资金用途的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 为提高募集资金的使用效率，进一步提高公司主营业务综合竞争力，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 4 日分别召开第三届董 事会第二十次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金用途的议案》，公司拟对部分首次公开发行股票募集资金投资项目进行调 整，将"综合业务能力提升建设项目"和"研发中心建设项目"剩余未使用的募集资 金 10,877.59 万元投入新项目"河北石家庄地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"、 "广东粤北地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"和"云南临沧地区光伏电站项目 EPC 工程总承包"。 光伏电站系统集成业务（EPC 工程总承包）系公司核心业务，是公司主营业 务收 ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-101 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第十九次会议审议通过《关于召开 2023 年第三次临时 股东大会的议案》，决定召开本次股东大会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开符合《公司法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30。 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 15 日（星期三） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9: ...

| 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-099 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十九次会议 于 2023 年 10 月 30 日下午以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2023 年 10 月 27 日以电子邮件、钉钉等方式发出。本次会议由公司董事长罗传奎先生召集并 主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，其中独立董事王芳女士因个人 原因无法亲自出席会议，委托独立董事张美霞女士代为出席并表决，因工作原因 董事温鹏飞先生、张健丁先生、岳恒田先生、谭一新先生及独立董事张美霞女士、 刘敦楠先生以通讯方式出席。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议召 集、召开、表决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 全体与会董事经认真审议和表决 ...

关于董事会提议向下修正"能辉转债"转股价格的公告 | 证券代码：301046 | 证券简称：能辉科技 | 公告编号：2023-100 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123185 | 债券简称：能辉转债 | | 上海能辉科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海能辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开 第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正"能辉转债" 转股价格的议案》，持有公司本次可转换公司债券的公司董事长罗传奎先生、董 事温鹏飞先生、张健丁先生对本议案已回避表决。本议案尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕221 号"文同意注册，上海能 辉科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 31 日向不特定对象发行 了 3,479,070 张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100 元，发行总 额 34, ...

Financial Performance - Revenue for the third quarter reached RMB 239.62 million, a year-on-year increase of 456.37%[5] - Net profit attributable to shareholders of the listed company for the third quarter was RMB 26.61 million, a year-on-year increase of 2,017.66%[5] - Revenue for the first nine months of 2023 was RMB 424.47 million, a year-on-year increase of 68.21%[10] - Operating costs for the first nine months of 2023 increased by 73.37% to RMB 319.39 million, mainly due to increased project costs[10] - Total operating revenue for the current period is 424,470,616.35, a significant increase from the previous period's 252,352,467.56[28] - Operating costs for the current period are 378,502,861.39, compared to 239,571,547.83 in the previous period[28] - Net profit for the current period is 31,674,198.86, up from 14,148,969.25 in the previous period[29] - Basic earnings per share for the current period is 0.20, compared to 0.10 in the previous period[30] - Total comprehensive income for the current period is 31,674,198.86, compared to 14,148,969.25 in the previous period[30] Asset and Liability Changes - Total assets as of the end of the third quarter were RMB 1.67 billion, an increase of 43.80% compared to the end of the previous year[5] - Accounts receivable increased by 55.82% to RMB 456.62 million, mainly due to increased receivables from photovoltaic power station system integration business[9] - Prepayments increased by 133.77% to RMB 43.66 million, primarily due to increased advance payments for procurement[9] - Inventory increased by 86.97% to RMB 129.59 million, mainly due to increased procurement during the period[9] - As of September 30, 2023, the company's monetary funds increased to RMB 387.28 million from RMB 335.26 million at the beginning of the year[24] - The company's accounts receivable increased to RMB 456.62 million from RMB 293.03 million at the beginning of the year[24] - The company's total assets increased to RMB 1.674 billion from RMB 1.164 billion at the beginning of the year[24] - The company's total liabilities increased to RMB 840.72 million from RMB 400.83 million at the beginning of the year[26] - The company's net profit attributable to the parent company increased to RMB 303.68 million from RMB 271.24 million at the beginning of the year[26] - Total assets at the end of the period are 344,337,645.18, compared to 398,839,326.98 in the previous period[33] Cash Flow - Net cash flow from financing activities for the first nine months of 2023 was RMB 417.51 million, a significant increase of 948.15% due to the issuance of convertible bonds[12] - Cash flow from operating activities for the current period is -129,687,991.97, compared to -111,319,481.29 in the previous period[32] - Cash flow from investing activities for the current period is -262,482,708.15, compared to 120,627,468.28 in the previous period[33] - Cash flow from financing activities for the current period is 417,513,399.57, compared to -49,226,303.07 in the previous period[33] - Net increase in cash and cash equivalents for the current period is 25,342,699.45, compared to -39,918,316.08 in the previous period[33] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period is 17,478[14] - The top 10 shareholders hold a significant portion of the company's shares, with the largest shareholder, Luo Chuan Kui, holding 23.66% of the shares (35,424,000 shares)[14] - Shanghai Nenghui Investment Holding Co., Ltd. holds 21.38% of the shares (32,000,000 shares)[14] - Zhejiang Haining Tonghui Investment Management Partnership holds 6.75% of the shares (10,098,100 shares)[14] - Wen Pengfei holds 5.89% of the shares (8,809,600 shares)[14] - Zhang Jianding holds 2.52% of the shares (3,766,400 shares)[14] - Wang Yunlan holds 2.02% of the shares (3,025,600 shares)[14] - Zhejiang Haining Zhonghui Investment Management Partnership holds 1.88% of the shares (2,817,770 shares)[14] - Kong Hu holds 1.47% of the shares (2,200,000 shares), with 1,200,000 shares pledged[14] - The company's restricted shares are primarily due to pre-IPO restrictions, with the majority set to be released on August 17, 2024[17] - The company repurchased and canceled 7,000 shares of restricted stock, accounting for 0.0047% of the total shares before the repurchase, with a total repurchase amount of RMB 207,620[19] - The company's registered capital changed from RMB 149,697,000 to RMB 149,690,000[20] Project and Contract Wins - The company won a bid for the Guangzhou Development Yangshan Taiping Photovoltaic Complex Phase II Expansion Project EPC General Contract, with a contract value of RMB 99.82 million[21] - The company secured a contract for the 100MW household photovoltaic project in Guigang, Guangxi, with contract prices of RMB 3.5/Wp for the photovoltaic system and RMB 0.04/Wp/year for operation and maintenance services[22] - The company won a bid for the Guangzhou Development Wujiang Xihe Tianxin Village Ground Distributed Photovoltaic Project Phase I (15MW) EPC General Contract, with a contract value of RMB 28.92 million[22] Audit and Reporting - The company's third quarter report for 2023 is unaudited[35]