西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 使用暂时闲置自有资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票及向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，经审慎核查，对凯盛 新材使用暂时闲置自有资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见 如下： （四）资金来源 公司闲置自有资金。 （五）决议有效期 一、投资概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营业 务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构低风险、 流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资产收益。 （二）投资额度 公司拟使用不超过人民币 30,000 万元的暂时闲置自有资金购买理财产品，在 该额度内资金可以滚动使用。 （三）投资品种和期限 公司运用闲置资金投资的品种为低风险、流 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-053 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 27 日召 开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司使用不超过 30,000 万元（人民币，币种下同）的暂 时闲置自有资金进行现金管理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个 月，在前述使用期限及额度范围内，资金可以滚动使用，现将有关情况公告如下： 一、投资概述 （一）投资目的 为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和主营 业务发展的前提下，利用暂时闲置自有资金购买银行、证券公司等金融机构低 风险、流动性好、安全性高的短期（不超过一年）理财产品，增加公司现金资 产收益。 （二）投资额度 公 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-048 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 华邦健康本次可交换债券发行已经董事会审议通过，尚需获得华邦健康股东 大会及有关监管部门审核同意，最终的发行方案将根据发行时的市场状况确定。 公司将密切关注控股股东华邦健康本次可交换债券发行进展，并依法履行信息披 露义务。 特此公告。 关于公司控股股东拟发行可交换公司债券的公告 董 事 会 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 2024 年 12 月 11 日 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到控股股东华邦 生命健康股份有限公司（以下简称"华邦健康"）的书面通知，华邦健康拟以其 直接持有本公司的部分 A 股股票为标的非公开发行可交换公司债券（以下简称 "本次可交换债券"）。 华邦健康目前直接持有公司 187,216,000 股 A 股股份，占公司总股本的 44.51%。本次可交换债券拟发行期限为不超过 3 年（含），拟募集资金规模不超 过人民币 10 亿元 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材 | | --- | | 保荐代表人姓名：孔辉焕（IPO） 联系电话：010-57631234 | | 保荐代表人姓名：艾玮（向不特定对象发行可转 联系电话：010-57631234 | | 换公司债券） | | 保荐代表人姓名：李文松（IPO、向不特定对象 联系电话：010-57631234 | | 发行可转换公司债券） | | 现场检查人员姓名：孔辉焕、艾玮 | | 现场检查对应期间：2024年度 | | 现场检查时间：2024年12月2日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行内部控制制度；（2）对公司三会文件、董事会专业委 | | 员会文件进行查阅；（3）查阅公司在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）指定信息披露网站上 | | 公告的内容；（4）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | √ 2.公司章程和 ...

西南证券股份有限公司 本次培训前，西南证券编制了培训讲义，并提前要求公司了解培训对象的时间 情况，与凯盛新材确定了现场培训的具体时间和安排。 2024年12月2日，西南证券持续督导项目组成员在凯盛新材会议室通过现场与 视频培训相结合的方式对凯盛新材实际控制人、董事、监事、高级管理人员、董事 会办公室及财务部门相关人员等进行了持续督导培训。 二、本次培训内容 本次培训中，西南证券保荐代表人通过课件展示、现场讲解及交流的形式向培 训对象重点讲解了新公司法、信息披露、募集资金使用与管理等内容。 三、本次培训结论 （以下无正文） 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024年度持续督导培训情况报告 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票 及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据相关法律法规要求， 对凯盛新材相关人员进行了2024年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、本次培训情况 通过本次培训，凯盛新材实际控制人、董事、监事、高级管理人员、董事会 办公室及财务部门相关人员对新公司法、创业板相关法律法规、 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 1、"凯盛转债"（债券代码：123233）将于 2024 年 11 月 29 日按面值支付第 一年利息，每 10 张"凯盛转债"（面值 1,000.00 元）派发的利息为人民币 2.00 元（含 税）。 2、付息债权登记日：2024 年 11 月 28 日（星期四）。 关于"凯盛转债"2024 年付息的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要提示： 5、本次付息期间及票面利率：计息期间为 2023 年 11 月 29 日至 2024 年 11 月 28 日，当期票面利率为 0.20%。 3、付息日：2024 年 11 月 29 日（星期五）。 4、除息日：2024 年 11 月 29 日（星期五）。 6、本次付息对象："凯盛转债"本次付息债权登记日为 2024 年 11 月 28 日， 截至 2024 年 11 月 2 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-045 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）2024 前三季度权益分派 方案已获于 2024 年 11 月 12 日召开的 2024 第二次临时股东大会审议通过，现将 权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过利润分配方案情况 1、公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的 2024 前三季度权益分派方 案为：基于公司 2024 年前三季度公司的盈利状况，为回报各位股东，公司拟以 截至 2024 年 9 月 30 日的总股本 420,640,472 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股，不以公积金转增股本。公司 2024 年前 三季度利润分配共计派发现金红利总额为 21,032,023.60 元， ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 4、本次调整后"凯盛转债"转股价格：20.06 元/股 5、本次转股价格调整生效日期：2024 年 11 月 21 日（股利分配除权除息日） 一、可转换公司债券基本情况 山东凯盛新材料股份有限公司 关于可转换公司债券转股价格调整的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、债券代码：123233 2、债券简称：凯盛转债 3、本次调整前"凯盛转债"转股价格：20.11 元/股 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东凯盛新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1893 号），山 东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）获准向不特定对象发行可转换 公司债券 650.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为 650,000,000.00 元。经深圳证券交易所同意，公司本次向不特定对象发行的 ...

关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）根据山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2024 年第二次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《山 东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出 具本法律意见书。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发 生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行 了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 26 日披露 了《关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知公告》（公告编号：2024-043）。 本次股东大会的现场会议于 2024 年 11 月 12 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加 本次会议的股东或股东的委托代理人代表股东共计 244 人，代表股份 277,444,600 股， 占公司总股本的 65.9577％，会议的通知及召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员 出席了本次会议，北京市时代九和律师事务所律师对本次会议予以现场见证。本次 股东会议按照会议议程，采用股东现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。 二、提案审议情况 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 ...