山东凯盛新材料股份有限公司董事会 一、《审计业务约定书》执行情况 四川华信在执行凯盛新材 2023 年报审计业务过程中，保持客观、独立、公 正，遵循《中国注册会计师审计准则》以及其他相关规定，计划和实施了《审计 业务约定书》约定的审计工作。具体包括：凯盛新材 2023 年财务报表审计、2023 年 12 月 31 日内部控制有效性审计、《2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况》进行专项审核，以及对《2023 年度募集资金存放与使用情况》进行 专项鉴证。 经审计，四川华信认为： （1）凯盛新材财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了凯盛新材 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度 的合并及母公司经营成果和现金流量。 （2）凯盛新材于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 （3）凯盛新材管理层编制的《山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告》符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（ ...

经核查：公司独立董事朱清滨、邹健、田文利的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东凯盛新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 15 日 山东凯盛新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公 司规范运作》等要求，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司现任独立董事朱清滨、邹健、田文利的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、发表独立意见情况 （朱清滨） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出 ...

1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新 材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 5.17 元，募集资金总额人民币 31,020.00 万元，扣除与发 行有关的费用（不含增值税）人民币 2,830.85 万元，公司实际募集资金净额为人 民币 28,189.15 万元。 西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查报告 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"、"保荐机构"）作为山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"公司"）首次公开发行股票及 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | 电话:(028) 85560449 | | --- | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 传真:(028) 85560449 | 邮编:610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | | 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 目录: 1.山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 的鉴证报告 2.山东凯盛新材料股份有限公司关于 2023 年度募集资金存放与使用 情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn 山东凯盛新材料股份有限公司 鉴证报告 山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的鉴证报告 川华信专(2024) 第 0123 号 山东凯盛新材料股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山东凯盛新材料股 ...

（2024 年 3 月） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审 计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《山东凯盛新材 料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关 规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》要 求设立的专门工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、 监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人 员的董事组成，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会 计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立 董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举 产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满， 山东凯盛新材料股份有限 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （邹 健） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立 董事制度》的有关规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行 使了独立董事的权力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议 各项议案并根据规定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权 益，对公司规范、稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公 司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并 审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司 做出科学的 ...

西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，对凯盛新材使用暂时闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 公司于 2023 年 7 月 19 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目（以下 简称"募投项目"）之"安全生产管控中心项目"已基本达到预定可使用状态、 可按实施计划结项，为充分发挥资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能， 结合公司实际经营情况，决定将该项目结项并将节余募集资金人民币 ...

关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 重要提示： ◎截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已触发"凯盛转债"转股价格向下修 正条款。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 - 1 - 券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）规定，"凯盛转债"自 2024 年 6 月 5 日起可转换为本公司股份。"凯盛转债"的初始转股价格为 20.26 元/股，截止 目前未发生调整初始转股价格的情况。 二、关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的具体内容 根据《募集说明书》规定：在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司 股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价 格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会 表决。 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-002 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议通知于 2024 年 2 月 8 日 15:00 紧急以电子邮件和电话的形式发出，2024 年 2 月 8 日 15:30 通过通讯表决的方式召开，公司 9 名董事参加了本次会议，会议的 通知及召开符合《中华人民共和国公司法》及《山东凯盛新材料股份有限公司公 司章程》的规定，合法有效。本次会议由董事长王加荣先生主持，经与会各位董 事认真讨论研究，审议通过了《关于不向下修正"凯盛转债"转股价格的议案》： 截至 2024 年 2 月 8 日，公司股价已出现连续三十个交易日中有十五个交易 日的收盘价低于当期转股价格 20.26 元/股的 85%，即 17.22 元/股的情形，已触 发"凯盛转债"转股价格的向下修正条款。 详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正 "凯盛转债"转股价格的公告》（公告编号：2024 ...