| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十一 次会议于 2024 年 3 月 14 日召开，会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东 大会的议案》。 3.会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的 有关规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 4 月 12 日（星期五）下午 14:00； （2）网络投票时间：2024 年 4 月 12 日。其中，通过深圳证券交易所交 ...

一、重要声明 山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 山东凯盛新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称"企业内部控制规范体系"），结合山东凯盛新材料股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了评价。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。公司管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 山东凯盛新材料股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上[2023]1146 号）和《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》（深证上 [2023]1144 号）的相关规定，本公司将 2023 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 8 月 10 日下发的《关于同意山东凯盛新材料股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2626 号），同意公司首次公开发行 人民币普通股（A 股）股票 6,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 5.17 元，募 集资金总 ...

第一条 为保证山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称 "公司")的规范运作，进一步完善公司治理结构，更好的维护 全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》和《山东凯盛新材料股 份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，制 定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 山东凯盛新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月） 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务， 应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

| 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2024-007 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1.2023 年度审计意见为标准无保留审计意见； 2.本次续聘会计师事务所不涉及变更会计师事务所事项； 及内部控制审计机构，2024 年度审计费用将根据公司 2024 年度审计范围和审计 工作量等因素确定。 3.董事会、董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所不存在异议。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关 于续聘 2024 年度审计机构的议案》，决定续聘四川华信（集团）会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"四川华信"）为公司 2024 年度审计机构，为公司进行 会计报表审计。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘 2024 年度审计机构事项的情况 ...

一、2023 年度年公司监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在股 东大会的领导下，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定， 紧紧围绕公司的经营工作，认真履行监督职责，在促进公司快速发展的同时，维 护了股东和公司的合法权益。 | | | 2023 年度监事会工作报告 | 序 | | | 召开日期 | | | 会议届次 | 议案审议情况 | 召开 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | | | | 方式 | | | | | | | | | 1、《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管 | | | | | | | | | 第三届监 | 理的议案》； | | | 1 | 2023 | 年 | 2 月 | 8 | 日 | 事会第九 | 2、《关于使用银行承兑 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 14 日召 开第三届董事第二十一次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日常关联交易 的议案》，现将有关情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 公司拟在 2024 年度预计与关联方华邦生命健康股份有限公司、北京颖泰嘉 和生物科技股份有限公司、陕西汉江药业集团股份有限公司、山东松竹铝业股份 有限公司、甘肃汉隆化工有限公司、中农发河南农化有限公司发生日常关联交易， 涉及采购商品、销售产品、租赁服务等日常性关联交易事项，预计 2024 年度日 常关联交易总金额为 10866 万元，具体情况如下表所示： 关于预计2024年度日常关联交易的公告 | 关联方 | 关联交易 | 关联交 | 2024 年 度预计 | 2023 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （田文利） 各位股东及股东代表： 本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关 规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权 力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规 定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、 稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报 如下： | 会议日期 | 会议名称 | 事项内容 | 意见 | | --- | --- | --- | --- | | | | 1、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理 | 类型 | | | | 的议案； | | | 2023 年 2 月 8 日 | 第三届董事会第九 ...

西南证券股份有限公司 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：西南证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：凯盛新材 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孔辉焕、李文松（IPO） | 联系电话：010-57631234 | | 保荐代表人姓名：艾玮、李文松（向不特定 | 联系电话：010-57631234 | | 对象发行可转换公司债券） | | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 ...

西南证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"保荐机构"）作为山东凯盛 新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"或"公司"）首次公开发行股票及向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对凯盛新材 2023 年 度内部控制评价报告进行了核查，核查情况及核查意见如下： 关于山东凯盛新材料股份有限公司 一、内部控制评价的依据、范围、程序和方法 （一）内部控制评价的依据 本次内部控制自我评价是依据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》《企业内部控制评价指引》、深圳 证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、证监会和财政部联合 发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报 告的一般规定》等要求，结合公司相关制度、流程等文件规定，对公司截止 ...