二、 预计担保情况 | 担保 | 被担 | 担保方直 接或间接 | 被担保方最 近一期经审 | 截至目前 担保余额 | 本次新增 担保额度 | 担保额度占上市公 司最近一期经审计 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 方 | 保方 | 持股比例 | 计的资产负 债率 | （万元） | （万元） | 的净资产比例 | 担保 | | 拓新 药业 | 新乡 制药 | 100% | 54.12% | - | 10,000.00 | 6.24% | 否 | | 拓新 药业 | 鼎新 医药 | 100% | 23.49% | - | 5,000.00 | 3.12% | 否 | 证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-017 拓新药业集团股份有限公司 关于公司为子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第二十一次会议 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富"或"保荐机构"）作为拓新 药业集团股份有限公司（以下简称"拓新药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情 况如下： 中天国富证券有限公司 关于拓新药业集团股份有限公司 一、募集资金基本情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 519,463,963.28 元，其 中，直接投入承诺募集资金投资项目 371,646,253.51 元（包括"拓新医药研究院 建设项目"资金结余永久补流 22,000,000.00 元），累计使用超募资金用于永久补 充流动资金 88,000,000.00 元，超募资金用于投资建设"年产 1,000 ...

拓新药业集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在2023年严格按照有关法律、 法规的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，从切 实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行监督职责，为企业的规范运作 和良性发展起到了积极作用。报告期内，监事会对公司依法运作情况、财务状 况以及内部控制情况、关联交易及资金占用情况、股权激励计划归属的情况、 公司董事和高级管理人员的履职情况等进行了监督和核查，推动公司规范化运 作。现将2023年度监事会工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023年公司监事会共召开7次会议，会议召开与表决程序均符合相关规定， 具体情况如下： | 序号 | 届次 | 召开日期 | 审议内容 审议通过 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 《关于变更部分募投项目实施地点、实施方式、实施主体 | | | 第四届监事会 | | 的议案》 | | 1 | 第十四次会议 | 2023.1.16 | 《关于预计2023年日常性关联交易的议案》 | | | | | 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 董事会 2024 年 4 月 22 日 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等要求，结合独立董事出具的《2023 年度独立董事独立性自查报告》，拓新药业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事刘建伟、靳焱顺、赵永 德的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘建伟、靳焱顺、赵永德的任职经历以及签署的 相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不 存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 ...

拓新药业集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-107 | 审计报告（续） XYZH/2024ZZAA1B0242 拓新药业集团股份有限公司 审计报告 XYZH/2024ZZAA1B0242 拓新药业集团股份有限公司 拓新药业集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了拓新药业集团股份有限公司（以下简称拓新药业公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财 ...

上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人拓新药业集团股份有限公司董事会现就提名赵 永德为拓新药业集团股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为拓新药业 集团股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过拓新药业集团股份有限公司股 份有限公司第四届董事会提名委员会或者独立董事专门会 议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________ ...

R&D Investment and Personnel - R&D expenses increased significantly from CNY 20.97 million in 2021 to CNY 51.25 million in 2023, with a compound annual growth rate of 56.32%, representing 6.13% of total revenue[4]. - The number of R&D personnel grew from 121 at the end of 2021 to 336 at the end of 2023, with the proportion of personnel holding a bachelor's degree or higher increasing from 45.45% to 58.93%[5]. - The company completed 3 major R&D projects in 2023 and initiated 11 new projects, with 17 major projects still under development by the end of the year[5]. - The company is investing 100 million RMB in R&D for new drug development, focusing on nucleoside analogs[21]. - R&D investment amounted to ¥51,249,522.21 in 2023, up from ¥31,019,544.38 in 2022, marking a year-over-year increase of 65.5%[72]. - R&D expenditure as a percentage of operating revenue rose to 6.13% in 2023 from 3.95% in 2022[72]. - The company has established a strong R&D team with expertise across multiple disciplines, enhancing its competitive advantage in nucleoside (acid) raw materials and intermediates[51]. - The company has formed partnerships for collaborative R&D with universities and other organizations, enhancing its innovation capabilities[43]. Financial Performance - Tuoxin Pharmaceutical Group reported a revenue of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[21]. - The company achieved a net profit of 300 million RMB, an increase of 20% compared to the previous year[21]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥835,509,951.28, an increase of 6.47% compared to ¥784,722,063.54 in 2022[26]. - The net profit attributable to shareholders decreased by 15.17% to ¥243,072,734.38 from ¥286,535,459.93 in the previous year[26]. - The company expects a revenue guidance of 1.5 billion RMB for 2024, reflecting a growth target of 25%[21]. - The company reported a total revenue of CNY 1.5 billion for the fiscal year 2023, representing a year-over-year growth of 15%[141]. - The company has provided a revenue guidance of 1.8 billion RMB for the next fiscal year, expecting a growth rate of 20%[145]. Market Expansion and Strategy - Tuoxin plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[21]. - The company is exploring potential acquisitions in the biopharmaceutical sector to enhance its product portfolio[21]. - The company aims to deepen its focus on nucleoside and nucleotide products while exploring new product segments and extending its industrial chain[6]. - The company plans to enter the European market in 2024, targeting a revenue contribution of CNY 300 million within the first year[141]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024, targeting a 5% market share in each[135]. Product Development and Innovation - The company has established a comprehensive product chain in nucleoside (acid) raw materials and pharmaceutical intermediates, covering a wide range of products including antiviral and antitumor drugs[40]. - The company is committed to developing innovative drugs with significant technical challenges and therapeutic effects, particularly in antiviral and antitumor nucleoside products[105]. - The company has launched two new products in Q4 2023, contributing an additional 50 million RMB in revenue[21]. - The company is developing raw materials for Capecitabine, which is expected to alleviate economic burdens and has significant social implications[70]. - The company is expanding its product pipeline with various new raw materials aimed at treating different types of cancers, enhancing its market competitiveness[70]. Corporate Governance and Management - The company has established a governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective operation of the board and shareholder meetings[125]. - The board consists of 9 members, including 3 independent directors, and operates through specialized committees to provide scientific and professional advice[126]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, ensuring no interference in decision-making or operations[127]. - The company has implemented a performance-based remuneration system for its executives, aligning compensation with company performance metrics[149]. - The company has established independent financial control systems, with a dedicated finance department and independent financial decision-making capabilities[131]. Environmental Responsibility - The company is focused on environmental protection, investing in upgrades to reduce pollutant emissions and striving for ultra-low emissions[191]. - The company’s hazardous waste incineration complies with the GB18484-2020 standard, with a total of 970 tons of hazardous waste processed[182]. - The company has implemented measures to ensure that particulate matter emissions are below the threshold of 10 mg/m3[182]. - The company invested CNY 16,209,846.1 in environmental governance and protection in 2023, and paid CNY 25,455.16 in environmental protection tax[189]. - The company has a comprehensive hazardous waste management system, including detailed record-keeping and compliance with local environmental regulations[188]. Employee Engagement and Development - The company emphasizes talent acquisition and development, aiming to build a strong team with international pharmaceutical management experience and expertise in various fields[107]. - The company has established a competitive employee compensation and benefits system, enhancing employee cohesion and recognition[161]. - The company has implemented a targeted training program for employees to improve skills and knowledge, ensuring a strong talent foundation[163]. - The company emphasizes a harmonious corporate culture, fostering a strong sense of belonging and cohesion among employees[54]. - The company has established a performance evaluation and promotion system to enhance employee motivation[190]. Challenges and Risks - The company faced challenges in the pharmaceutical industry due to economic pressures, with the overall revenue of the pharmaceutical manufacturing sector declining by 3.7% in 2023[38]. - The company is at risk of product price declines due to market competition and plans to lower costs and develop new products to mitigate this risk[114]. - The company is facing increased internal control risks due to rapid asset and sales growth, necessitating enhanced management and risk control measures[120]. - The company emphasizes safety production management to prevent accidents related to hazardous materials used in manufacturing[115]. - The company is committed to implementing investment projects, including a 1,000-ton annual production capacity for nucleoside series nutritional supplements, while actively addressing potential macroeconomic and market risks[121].

拓新药业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公 司章程》《董事会审计委员会工作条例》等规定和要求，本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所的基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1、基本信息 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年3月2日 首席合伙人：谭小青先生 2、人员信息 截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。 3、业务规模 信永中和2022年度业务收入为39.35亿元，其中，审计业务收入为29.34亿元， 证券业务收入为 ...

拓新药业集团股份有限公司 关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月 修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作（2023 年 12 月修订）》等有关规定，现将拓新药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可［2021］3021 号文核准，公司于 2021 年 10 月 27 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）31,500,000 股，每股发行价 为 19.11 元，募集资金总额为人民币 601,965,000.00 元，根据有关规定扣除发行 费用 58,690,890.23 元后，实际募集资金金 ...

证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2024-024 拓新药业集团股份有限公司 关于调整公司组织架构的公告 拓新药业集团股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 1 附件 新乡精泉生物 技术有限公司 河南鼎新医药 科技有限公司 技术有限公 司 新乡制药股份 有限公司 河南省核苷药物 研究院有限公司 新乡市核苷产业 研究院有限公司 新乡市畅通实业 有限公司 拓新药业（三亚） 有限公司 新乡高新区希诺 商贸有限责任公司 新乡华康制药 有限公司 财 务 管 理 中 心 业 务 发 展 中 心 技 术 管 理 中 心 股东大会 行 政 信 息 管 理 中 心 党工委 董事会 监事会 战略委员会 薪酬与考核委员会 提名委员会 审计委员会 董事会秘书 证 券 事 务 部 审 计 署 人 力 资 源 中 心 生 产 运 营 保 障 中 心 公 关 法 务 中 心 管理层 2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 拓新药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月22日召开了 第四届董事会第二十九次会议，会议审议通过了《关于 ...