证 券 2024 年 02 月 28 日 研 究 报 告 公 司 研 究 | --- | --- | --- | |---------------------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------|--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

上海雅创电子集团股份有限公司： 你公司于 2023 年 11 月 10 日披露《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公 告》，显示公司及子公司截至 2023 年 9 月 30 日预先投入募 投项目及支付发行费用的自筹资金为 12,926.72 万元，公司 将使用募集资金予以置换。你公司于 2024 年 1 月 9 日披露 《关于重新确认使用募集资金置换预先投入募投项目及已支 付发行费用的自筹资金的公告》，表示经公司再度核查确认， 公司截至 2023 年 9 月 30 日实际使用募集资金置换预先投入 自筹资金的金额应为 9,386.99 万元，公司前次多置换了 3,352.45 万元，占该次发行可转债募集资金净额 35,386.98 万元的 9.47%，公司已将多置换的募集资金及相应利息退回 至全资子公司上海谭慕半导体科技有限公司募集资金专户。 深 圳 证 券 交 易 所 关于对上海雅创电子集团股份有限公司的 监管函 创业板监管函〔2024〕第 24 号 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订》第 1.4 条、第 5.1.1 条以及《上市公司 自 ...

上海雅创电子集团股份有限公司 | 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 公告编号：2024-016 | | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召 开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 股份的议案》，同意自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月，使用不低于人民币 2,500 万元且不超过人民币 5,000 万元的自有资金，回 购价格不超过人民币 40 元/股，以集中竞价交易方式回购公司部分已发行的人 民币普通股（A 股）股票（以下简称"本次回购"），择机用于实施员工持股计 划或股权激励。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的公告》（公告编号：2024 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-015 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 2023 年 11 月 10 日，公司披露《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告》，称截至 2023 年 9 月 30 日止，公司及子 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额 12,739.44 万元。2024 年 1 月 10 日，公司披露《关于重新确认使用募集资金置换预先投入募投项目及 已支付发行费用的自筹资金的公告》，称公司实际使用募集资金置换预先投入自 筹资金的金额应为 9,386.99 万元，已将前次多置换的 3,352.45 万元，利息 8.90 万元退回至募集资金专户。 上述情况反映出公司相关募集资金使用情况与募集说明书披露用途存在差 异，相关信息披露不准确，不符合《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15 号) 第六条、第十二条第一款 的规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-014 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示内容： 1、基于对上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）未来发展 前景的信心以及对公司长期价值的认可，结合公司发展战略、经营情况及财务状 况，为维护公司全体股东权益，增强投资者信心，促进公司长远、健康、可持续 发展，于 2024 年 2 月 6 日，经公司第二届董事会第十九次会议审议通过本次回 购方案，公司将使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份择机用于实施员 工持股计划或股权激励计划。本次回购方案无需提交股东大会审议。 2、本次拟用于回购的资金总额为不低于人民币 2,500 万元且不超过人民币 5,000 万元，回购价格上限 40 元/股测算，预计可回购股份总数为 62.50 万股- 125.00 万股，占公司当前总股本的 0. ...

上海雅创电子集团股份有限公司 | 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 公告编号：2024-013 | | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 6 日召 开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公 司股份的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 2 月 6 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方 案的公告》（公告编号：2024-012）。 注：以上股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量。 三、备查文件 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股东名册。 | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占总股本比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 谢力书 | ...

| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：雅创电子 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙婕 联系电话：021-60933181 | | | | | | 保荐代表人姓名：郑文英 联系电话：021-60933128 | | | | | | 现场检查人员姓名：孙婕、郑文英 | | | | | | 现场检查对应期间： 2023年度 | | | | | | 现场检查时间：2024年1月30日-2024年1月31日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：对上市公司管理层有关人员进行访谈；查看公司章程和公司治理制度；查阅公 | | | | | | 司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；现场查看公司主要管理场所；对有关文件、原始 | | | | | | 凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制等。 | | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | 是 | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-012 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、 回购股份方案的主要内容： （1）回购股份的种类：公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。 （2）回购股份的用途：择机全部用于实施员工持股计划或股权激励计划。 （3）回购股份的价格：不超过人民币 40 元/股，实际回购股份价格视公司 二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况等具体情况确定。 （4）回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照回购资金总额不低于人 民币 2,500 万元且不超过人民币 5,000 万元，回购价格上限 40 元/股测算，预 计可回购股份总数为62.50万股-125.00万股，占公司当前总股本的0.78%-1.56%， 具体回购股份的数量以回购结束时实际回购的股份数量为准。 （5）回购股份的实施期限：自公司董事会 ...

上海雅创电子集团股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-011 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 具体内容详见同日刊登在巨潮资讯网（ http://www.cninfo.com.cn）上的 《关于不向下修正"雅创转债"转股价格的公告》。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》 同意公司使用不低于 2,500 万元且不超过 5,000 万元的自有资金，以集中竞 价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，择机用于实施 员工持股计划或股权激励。其中，回购股份价格不超过人民币40 元/股，回购期 限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。 一、董事会会议召开情况 上海雅创电子集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十九 次会议于 2024 年 2 月 ...

| 证券代码：301099 | 证券简称：雅创电子 | 公告编号：2024-010 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123227 | 债券简称：雅创转债 | | 上海雅创电子集团股份有限公司 关于不向下修正"雅创转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 2024年 1月 17日至 2024年 2月 6日，上海雅创电子集团股份有限公司（以 下简称"公司"）股票已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 45.34 元/股），触发"雅创转债"转股价格向下修正条件。 （二） 可转债上市情况 经深圳证券交易所同意，公司 36,300.00 万元可转换公司债券于 2023 年 11 月 10 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称"雅创转债"，债券代码 "123227"。 （三）可转债转股期限 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2023 年 10 月 26 日）起满六 个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即 2024 年 4 月 26 日至 2029 年 10 月 19 日。（如遇法 ...