新华都特种电气股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 新华都特种电气股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 新华都特种电气股份有限公司全体股东： 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业内部控制基本规 范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范 体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对公司截至2023年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现战略发展目标。内部控制存在其 固有 ...

3. 会议召开的合法性、合规性：经 2024 年 4 月 24 日召开的公司第五届董 事会第六次会议审议通过，股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章程》 的有关规定。 4. 会议召开时间： 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-021 新华都特种电气股份有限公司 1. 股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 2. 会议召集人：新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日的交易时间，即 9:15—9：25， 9：30—11:30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日（现场会议召开 当日），9:15—15:00 期间的任意时间。 5. 会议召开方式：本次会议采用现 ...

新华都特种电气股份有限公司 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-011 第五届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第五次会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件的方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日上午在公司二楼 会议室以现场结合通讯表决的方式召开，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决 监事 3 名，本次会议由监事会主席苏静女士主持，公司董事会秘书段婷婷女士列席 了会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》的 有关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事审议并表决，一致通过以下议案： 1.审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 经审议，监事会认为：全体监事严格依照《公司法》《公司章程》《监事会议事 规则》等相关要求，恪尽职守，勤勉尽责，依法行使职权，保障了股东权益、公司 利益和员工的合法权益，2023 年度监事会工作报告真实、准确、完整地反映了 ...

证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-020 新华都特种电气股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"或"新特电气"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第五次会议，审议通过 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，为降低募集资金的投资风险，提升 募集资金使用效率，保障资金安全、合理运用，在募集资金投资项目（以下简 称"募投项目"）实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模保持不变 的情况下，公司根据当前市场环境、行业形势、募投项目实际建设进度等情况， 审慎决定对募投项目进行延期。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司结合生产研发中心建设项目的实际建设情况和投资进度，在实施主体、 募集资金投资用途以及投资规模均不发生变更的情况下，拟对以下生产研发中 心建设项目达到预定可使用状态的时间进行延期调整，具体情况如下： | 序号 | 项目名称 | 项目原预计达到预 定可使用状态日期 | | ...

关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0203589号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于新华都特种电气股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0203589 号 新华都特种电气股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的新华都特种电气股份有限公司（以下简称"新特电气公司"）截 至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第２号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定,编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》,提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据,是新特电气公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作 的基础上,对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报 ...

特别提示： 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-009 新华都特种电气股份有限公司 关于首次公开发行战略配售股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、申请解除限售股东履行承诺情况 根据《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》及《新华都特种电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通 的承诺如下： 1.本次解除限售股东户数共计 1 户，系首次公开发行战略配售股东民生证 券投资有限公司，解除限售股份的数量为 4,369,992 股,占公司目前总股本 1.18%， 限售期为自公司股票上市之日起 24 个月。 2.本次战略配售限售股上市流通日为 2024 年 4 月 19 日（星期五）。 一、首次公开发行战略配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）股票 61, ...

公司首次公开发行前总股本 185,707,370 股，首次公开发行完成后总股本 247,627,370 股。公司目前总股本为 371,441,055 股，其中，尚未解除限售的股份 数量为 153,119,277 股。 民生证券股份有限公司 关于新华都特种电气股份有限公司 首次公开发行战略配售股份上市流通的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为新华都特种电气股份 有限公司（以下简称"新特电气"或"公司"）持续督导阶段的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规的规定，对新特电气首次公开发行战略配售股份上市流通事项进行了审慎 核查，具体核查情况如下： 一、首次公开发行战略配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意新华都特种电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕378 号）同意注册，新特电气首次 公开发行人民币普通股（A 股）股票 61,920,000 股，并于 2022 年 4 月 19 日在深 圳证券交易所创业板上市交易。 本次 ...

截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方 式累计回购公司股份 3,007,050 股，占公司目前总股本的 0.8096 %，最高成交价 为 12.24 元/股，最低成交价为 7.58 元/股，使用资金总额为 31,977,194.05 元（不 含交易费用）。公司实施回购符合公司回购股份方案及相关法律法规的要求。 证券代码：301120 证券简称：新特电气 公告编号：2024-008 新华都特种电气股份有限公司 关于回购公司股份进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新华都特种电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 9 日召开 第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》。公司拟使用部分首次公开发行人民币普通股取得的超募资金 以集中竞价方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股份，用于实施股权激 励或员工持股计划。本次拟回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含） 且不超过人民币 4,500 万元（含），具体回购资金总 ...

投资者关系活动记录表 证券代码：301120 证券简称：新特电气 新华都特种电气股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系活动 ☑特定对象调研 □分析师会议 类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称 【国泰君安】刘冬冬、王星；【北京风炎私募基金管理有限公司】王 鹏；【北京隆翔资产管理有限公司】陈美玲；【北京中合信诺管理有 限公司】王铨；【励京投资管理（北京）有限公司】王芹；【北京财 智聚资产管理有限公司】苗爱文；【北京诺昌投资管理有限公司】左 庆庆；【凯聪投资】刘博；【中粮期货股份有限公司】周俊安；【北京 飞旋兄弟投资管理有限公司】陈璇；【北京资翼私募基金】卜毅；【每 利基金】刘亚琴；【华盛私募基金】宋怀盛；【东北证券】徐志强； 【赢仕投资基金】李柯彬；【银河证券】卢竟竟 ...

新华都特种电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善新华都特种电气股份有限公司(以下简称"公司") 的法 人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及《新华都 特种电气股份有限公司章程》，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、证券交易所 业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 新华都特种电气股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 二○二四年三月 新华都特种电气股份有 ...