关于浙江中科磁业股份有限公司 2023年定期现场检查报告 天风证券股份有限公司 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科磁业 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：许刚 | 联系电话：021- | 65667075 | | | 保荐代表人姓名：徐衡平 | 联系电话：021- | 65667075 | | | 现场检查人员姓名：许刚、徐衡平、盛于蓝、张博雅 | | | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年12月31日 | | | | | 现场检查时间：2024年3月4日至2024年3月8日 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | | 是 | 否 | | 不适用 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段： （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决 | | | | | 议、公告等； | | | | | （3）访谈公司财务总监。 | | | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ...

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-007 浙江中科磁业股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 1、会议召开时间： 现场会议召开时间：2024年3月1日（星期五）14:00。 网络投票时间：2024年3月1日（星期五） 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年3月1日（ 星期五）的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2024年3月1日（星期五）9:15-15:00。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会不存在否决议案的情形； 2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议的召开情况 2、现场会议召开地点：浙江省东阳市横店镇工业园区红兴三路9号浙江中科 磁业股份有限公司（以下简称"公司"）二楼会议室。 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召 开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事 ...

在此基础上, 本所律师出具法律意见如下: 2381006/DCY/jwj/cm/D3 上海市通力律师事务所 关于浙江中科磁业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 浙江中科磁业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受浙江中科磁业股份有限公司(以下简称 "公司")的委托, 指派本所张嘉琦律师、韩宇律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《浙江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程") 的规定就公司 2024 年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")相关事宜出具法律 意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中, 公司已向本所保证, 公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的, 且文件材料为副本或复印件的, 其与原件一致和相符。 在本法律意见书中, 本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股 ...

浙江中科磁业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 审议同意后, 提交董事会审议, 并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议通过 前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前, 向公司指定会 计师事务所, 也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 组 织 管 理 与 职 责 第五条 审计委员会负责选聘会计师事务所工作, 并监督其审计工作开展情况。审计委 员会应当切实履行下列职责: (一)按照董事会的授权制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度; (二)提议启动选聘会计师事务所相关工作; (三)审议选聘文件, 确定评价要素和具体评分标准, 监督选聘过程; (四)提出拟选聘会计师事务所及审计费用的建议, 提交决策机构决定; (五)监督及评估会计师事务所审计工作; 第一章 总则 第一条 为规范浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")选聘(含续聘、改聘)会 计师事务所的相关行为, 提高财务信息质量, 切实维护股东利益, 根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民 ...

浙江中科磁业股份有限公司 内部审计制度 第一条 为加强浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")内部审计工作, 提高内部审 计工作质量, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共和国审计法》、《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规范性文件和《浙江中科磁业 股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规定, 结合公司实际情况, 制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司及下属子公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计, 是指由公司内部机构或人员, 对其内部控制和风险管理的有 效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第四条 本制度所称内部控制, 是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程: (一) 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定; (二) 提高公司经营的效率和效果; (三) 保障公司资产的安全; (四) 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第五条 公司依照国家有关法律、法规、规章的规定, 结合公司所处行业和生产经营特点, 建 立健全内部审计制度, 防范和控制公司风险, 增强公司信息披露 ...

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-003 浙江中科磁业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安全性高、流动性好的投资产品。 2、投资金额：不超过 10,000 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资 金）进行现金管理，有效期自公司董事会审议通过之日起十二个月内，在上述 额度及有效期内，资金可以循环滚动使用。 3、特别风险提示：尽管公司拟选择安全性高、流动性好的投资产品，但金 融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响。公 司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但仍存在一定的系统 性风险，敬请投资者注意投资风险。 浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开 第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使 用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资项目建设及公司正常经营的情况下，拟使用总额度不超过 10,000 万 ...

第一章 总则 第二章 募集资金存储 1 第一条 为加强、规范募集资金的管理, 提高资金使用效率和效益, 根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及其他法律法规和规定, 以及《浙 江中科磁业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合浙江 中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")的实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种, 向投资者募集并用于特定用 途的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安, 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的, 公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法的规定。 浙江中科磁业股份有限公司 募集资金管理办法 第五条 募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户(以下 ...

| | （七）对股东、实际控制人及其关联人提供 | | --- | --- | | | 的担保; | | | （八）深圳证券交易所或者本章程规定的其 | | | 他担保情形。 | | | 公司、董事、高管人员等违反审批权限、 | | | 审议程序对外担保给公司造成损失的, 相关 | | | 责任人承担相应的法律责任。 | | 第五十八条： | 第五十八条： | | …… | …… | | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | 股东大会通知和补充通知中应当充分、完 | | 整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的 | 整披露所有提案的全部具体内容, 以及为使 | | 事项需要独立董事发表意见的, 发布股东大 | 股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全 | | 会通知或补充通知时将同时披露独立董事的 | 部资料或解释。拟讨论的事项需要独立董事 | | 意见及理由。 | 发表意见的, 发布股东大会通知或补充通知 | | | 时将同时披露独立董事的意见及理由。 | | 第八十条： | 第八十条： | | …… | …… | | （十）法律、行政法规、本章程或《股东大 | （十）公司股东大会决议主动撤回其股票在 | ...

证券代码：301141 证券简称：中科磁业 公告编号：2024-004 浙江中科磁业股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江中科磁业股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十三次会议 审议通过了《关于提请召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 3 月 1 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会(下称"本次股东大会")，现 将有关事项通知如下： 本次股东大会所采用的表决方式是现场表决与网络投票相结合的方式。 （1）现场表决：股东本人出席或者通过授权委托他人出席现场会议； （2）网络投票：本次会议将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所 互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投 票平台，在股权登记日登记在册的公司股东均可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权。 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、股东大会召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序 ...

浙江中科磁业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为建立健全浙江中科磁业股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事）及高级管理人员（以下简称"经理人员"）的考核和薪酬管 理制度，完善公司治理结构，公司董事会特决定下设董事会薪酬与考核 委员会（以下简称"委员会"）。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《浙 江中科磁业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制订本工作细则。 第三条 委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司 董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第四条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规的规定。 第五条 委员会成员由三名董事组成，其中两名为独立董事。 第六条 委员会设主任一名，由独立董事委员担任。 第七条 委员会主任负责召集和主持委员会会议，当委员会主任不能或无法履行 职责时，由其指定一名其 ...