上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 2023年度内部控制自我评价报告 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海冠龙阀门节能设备股 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证 券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 提名人 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司董事会 现就提名 陈国军 为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司第二届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司第二 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海冠龙阀门节能设备股份有限公司第二届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）作为上海冠龙阀门节能 设备股份有限公司（以下简称"冠龙节能"、"上市公司"或"公司"）首次公开发行 股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定的要求，对公司 2023 年度内部控制自我评价报 告进行了核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的 核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"）作为上海冠龙阀门节能 设备股份有限公司（以下简称"冠龙节能"、"上市公司"或"公司"）2022 年度首次 公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求，对公司 2023 年度募集资金存放 与使用的情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海冠龙阀 门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376号） 文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票 4,200.00万股，每股面值1.00元，每股发行价人民币30.82元，公司共募集资金 1,294,440,000.00元，扣除发行费用97,441,304.70元，募集资金净额1,196,998,695.30元， 其中超募 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005464 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-10 我们审核了后附的上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简 称冠龙节能公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》 （以下简称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 冠龙节能公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指 引编制募集资金专项报告，并保证其内 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-011 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》及相关格式指引，上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会编制了《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海冠龙 阀门节能设备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]376 号） 文核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,200.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 30.82 元，公司共募集资金 1,294,440,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 97,441,304.70 元，募集资金净额 1,196,9 ...

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 一、独立董事的基本情况 杨艳波，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 10 月出生，研究生学历， 会计学专业背景。1989 年 8 月至 1991 年 8 月，任职于中国工商银行辽宁海城支 行，任会计；1994 年 5 月至 2000 年 11 月，任职于北京中洲会计师事务所有限 公司，任合伙人；2000 年 12 月至 2006 年 9 月任职于北京中洲光华会计师事务 所有限公司，任合伙人；2006 年 10 月至 2009 年 8 月任职于天健华证中洲（北 京）会计师事务所有限公司、天健光华（北京）会计师事务所有限公司，任合伙 人；2009 年 9 月至 2011 年 3 月，任职于天健正信会计师事务所有限公司，任合 伙人；2011 年 4 月至 2014 年 12 月，任职于立信大华会计师事务所有限公司、 大华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人；2017 年 9 月至 2019 年 11 月任 职于香港嘉海资本有限公司，任风控及财务总监；2021 年 11 月至今，任职于优 德精密工业（昆山）股份有限公司，任独立董事；2022 年 3 月至 2024 年 1 月 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-019 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，经上海冠龙阀门节 能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第七次会议审议通过， 拟于2024年5月21日召开公司2023年年度股东大会（以下简称"股东大会"）。 现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2.股东大会的召集人：公司董事会。 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公 司章程》等的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 21 日 14:30 时； （2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 21 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：冠龙节能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：何君光 | 联系电话：027-85481899 | | 保荐代表人姓名：苏海清 | 联系电话：010-66220588 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 ...

证券代码：301151 证券简称：冠龙节能 公告编号：2024-007 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司 第二届董事会第七次会议决议公告 （二）审议通过《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 经审议，公司董事会一致同意《2023 年度董事会工作报告》。公司独立董事 提交了《2023 年度独立董事述职报告》，并将在年度股东大会述职。公司董事会 根据相关规定就公司现任独立董事的独立情况进行评估并出具了专项意见。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报告》 《2023 年度独立董事述职报告》《董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第 七次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司二楼会议室以现场结合通讯表决方式召开。 会议通知已于 2024 年 4 月 15 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实 际出席董事 7 人， ...