苏州万祥科技股份有限公司 董事会议事规则 苏州万祥科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，建立适应 现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规，以及《苏州万祥科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定《苏州万 祥科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责并报告工作。 董事会在法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规则的规定的职权范围内 行使职权。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人，副董事长 1 人。董事长和 副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。董事会包括 6 名非职工代表 董事和 ...

苏州万祥科技股份有限公司 股东会议事规则 苏州万祥科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第五条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第六条 股东会依是公司的权力机构，依法行使下列职权： 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五） 对发行公司债券作出决议； （六） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七） 修改《公司章程》； 苏州万祥科技股份有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，维护 公司及股东的合法权益，保证股东会依法行使职权，规范公司股东会的运作，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》及《苏州万祥科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定《苏州万祥科技股份有限公司股东会议事规则》（以下 简称"本规 ...

苏州万祥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 苏州万祥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 苏州万祥科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之 间的信息沟通，进一步完善公司的治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以 及《苏州万祥科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定 和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造 成 ...

苏州万祥科技股份有限公司 关于防范控股股东及其关联方资金占用管理 制度 苏州万祥科技股份有限公司 关于防范控股股东及其关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的发 生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《苏州万祥科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及关联方之间的资金往来适用本制度。 苏州万祥科技股份有限公司 关于防范控股股东及其 ...

章程 苏州万祥科技股份有限公司 苏州万祥科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织 和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由原苏州市万祥电器成 套有限公司整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司在苏州市行政审批局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 为91320506251581655G。 第三条 公司于2021年8月27日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股4,001.00万股，于 2021年11月16日在深圳证券交易所创业板上市。 担任法定代表人的董事辞任的，视为同时辞去法定代表人。 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法 定代表人。 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承受 。 1 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对人。 第四条 公司注册名称：苏州万祥科 ...

苏州万祥科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行 为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，结合《苏州万祥科技股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。不得进行 选择性信息披露。信息披露存在前后不一致的情形，公司应及时说明原因并披露， 情节严重的，公司应向投资者公开致歉。 苏州万祥科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 公司在境内、外市场发行证券及其衍生品种时，在境外市场披露的信息，应 当同时在境内市场披露。 第三条 公司及公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，不能保证披露的信息内容真实、 准确、完整的 ...

苏州万祥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 1 苏州万祥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 苏州万祥科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护公司 信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规，以及 《苏州万祥科技股份有限公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会为内幕信息的管理机构，应当按照《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及深圳证券交易所相关规 则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。 第三条 董事会秘书负责办 ...

苏州万祥科技股份有限公司 关联交易管理办法 （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法 人或其他组织； 苏州万祥科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行 为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及其它相关法律、法规和《公司章程》的相关规 定，制订本办法。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司董事会下设审计委员会，审计委员会履行公司关联交易控制和 日常管理的职责。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事（不含同为 双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及 ...

苏州万祥科技股份有限公司 独立董事工作制度 苏州万祥科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州万祥科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《苏州万祥科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定， 并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会 ...

苏州万祥科技股份有限公司 对外担保管理制度 苏州万祥科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的合法利益，规范苏州万祥科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《第 8 号指引》"） 及《苏州万祥科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押 或质押的行为，包括公司对控股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函提供担保和为其他债务提供担保。 第三条 本制度所称"控股子公司"是指根据公司发展战略规划和突出业务、 提高公司核心竞争力需要而依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。其设立 形式包括： （1） 独资设立的全资子公司； （2） 与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其 ...