山东山大鸥玛软件股份有限公司 内部审计制度 (修订) 1 总则 1.1 为进一步提升山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股子公司的内部审计质量，规范内部审计工作规程，保护投资者合法权益， 促使公司持续高质量发展，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审 计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件及《山东山大鸥玛软件股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 1.2 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 1.3 本制度适用于公司及其控股子公司。 2.1 内部审计的实施机构是公司审计部，审计部应配备不少于 2 人的专 职审计人员。审计部在董事会审计委员会的领导下行使审计职权，并向董事会审 计委员会报告工作。 2.2 公司董事会或者其审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时， 应当履行下列主要职责： (1) 指导和监督内部审计制度的建立和实施； (2) 至少每季度召开一次会 ...

股东会议事规则 （修订） 山东山大鸥玛软件股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 1.4 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权，不得干涉 股东对自身权利的处分。 1 (2) 公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； (3) 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； (4) 董事会认为必要时； (5) 审计委员会提议召开时； (6) 法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情形。 2 股东会的职权 1 总则 1.1 为维护山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）和全体股东的 合法权益，规范股东会的组织和行为，确保股东会的工作效率和科学决策，保证股东会 会议程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《山东山 大鸥玛软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律法规规 定，制定本规则。 1.2 股东会分为年度股东会、临时股东会。年度股东会每年召开一次，并应 ...

1.2 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 山东山大鸥玛软件股份有限公司 对外担保管理制度 （修订） 1 总则 1.1 为了维护投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保 风险，确保公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》等国家的有关法律法规、中国证监会发布的《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（中国证券监督管 理委员会公告[2022]26 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等文件以及《山 东山大鸥玛软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 1.3 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信誉为其 他单位或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 1.4 公司实施担保遵循平等、自愿、诚信、互利的原则，拒绝强令为他人担保的 行为。 1.5 公司对担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。子公司对外 提供担保、子公司之间相互 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 利润分配管理制度 1.1 为进一步规范山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分 配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透明度，保证公司长远可 持续发展，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》以及《山东山大鸥玛 软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 1.2 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司章程》的规 定，自主决策公司利润分配事项，制定明确的回报规划，充分维护公司股东依法享有的 资产收益等权利，不断完善董事会、股东会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 1.3 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决策程序。董 事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，详细说明规划安排的理由等情况。公司应 当通过多种渠道（包括但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会等）充分听 取中小股东的意见，做好现金分红事项的信息披露。 2 利润分配顺序 2.1 公司应当重视投资者特别 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 (修订) 1 总则 1.1 为加强山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《山东山大鸥玛软 件股份有限公司章程》《山东山大鸥玛软件股份有限公司信息披露事务管理制度》等 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 1.2 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的真实性、 准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和完整。 1.2.1 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情 人备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 总经理工作细则 （修订） 1 总则 1.1 为完善山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构，保 证公司经理人员合法、高效、勤勉的履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"、和其他有关法律、法规和规范性文件及《山东山大鸥玛软件股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本工作细则。 1.2 总经理受董事会委托执行董事会所作出的决议，对董事会负责。 1.3 本工作细则所称经理人员，包括总经理、副总经理及公司其他高级管理人员。 1.4 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 2 总经理聘任 2.1 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、 副总经 理或者其他高级管理人员。 2.2 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行诚信和勤勉 的义务。具有《公司法》规定不得担任高级管理人员的情形以及被中国证监会确定为市 场禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 2.3 总经理应根据董事会的要求，向董事会报告工作。 2.4 总经理每届任期 3 年，连聘可以连任。 2.5 总经理 ...

独立董事专门会议工作制度 (修订) 1 总则 山东山大鸥玛软件股份有限公司 1.1 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在山东山大鸥玛软件股份有限公司 （以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件以及《山东山大鸥 玛软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山东山大鸥玛软件股 份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1.2 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 1.3 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 重大信息内部报告制度 (修订) 1 总则 1.1 为加强山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）重大事件信息 内部报告管理，明确公司重大事件内部报告的方法和流程，确保公司合法、真实、准 确、完整、及时地披露重大事件的相关信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文 件以及《山东山大鸥玛软件股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 1.2 本制度所指"重大信息"是指为内部人员所知悉的，涉及公司经营、财务或 者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指 公司尚未在证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 1.3 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员和部门，应在第一时间将相关信息向公司董事会秘书和董事会办公室报告。 1. ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （修订） 1 总则 1.1 为规范公司董事会薪酬与考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《山东山大鸥玛软件股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事 会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 1.2 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，根据股东会的授权，负责 制定、审查公司董事、高级管理人员以及委员会认为应当适用的其他人员的薪酬政策 与方案，制定考核标准并进行考核。 1.3 本细则所称董事是指参与公司经营管理并在公司领取薪酬的董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及经董事会聘任 的其他高级管理人员。 1.4 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有 关法律法规和规范性文件的规定。薪酬与考核委员会决议内容违反有关法律、行政法 规、相关部门规章等规范性文件或《公司章程》、本工作细则的规定的，该项决议无 效 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 董事会办公室管理制度 （修订） 1 总则 为进一步完善公司治理结构，依照国家有关法律和《公司章程》的有关规定，制定 本制度。 2 部门设置 2.1 公司设董事会办公室，办公室设主任 1 名。 2.2 董事会办公室在董事长的领导下开展工作。 3 部门职能 3.1 处理股东会、董事会及各专门委员会日常事务。 3.2 负责股东会、董事会及各专门委员会会议的各项准备工作，确保会议材料及会 议记录的真实性、准确性、完整性。 3.3 起草公司定向增发股票方案、投融资方案等。 2.4 对董事、独立董事履行职责提供必要的协助。 3.6 落实和督办股东会、董事会的会议决议。 3.5 起草对外信息披露及相关证券事务，保证公司信息披露的及时性、合法性、真 实性、准确性和完整性。 4 股东会及董事会事务 4.1 负责股东会、董事会及各专门委员会会议的筹备与组织等会务工作。 4.2 负责股东会、董事会及各专门委员会会议资料的整理和归档保管。 4.3 负责股东会、董事会及各专门委员会会议经费预、决算的编报，并监督其使用 情况。 4.4 负责向公司提供股东会、董事会及各专门委员会会议的有关信息；不定期地印 发 ...