证券日报网讯鸥玛软件10月22日在互动平台回答投资者提问时表示，截至2025年10月20日，公司股东人 数为14000户。 （文章来源：证券日报） ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 对外投资管理制度 （修订） 1 总则 1.2 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造更多经济效 益。 1.3 本制度适用于公司、全资子公司（以下简称"子公司"）及控股公 司的一切对外投资行为。 1.4 公司研发项目及重大资产投资参照本制度执行。 2 对外投资范围及权限 2.1 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币 资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动 的行为。包括但不限于： (1) 新设立企业的股权投资； (6) 债券、委托贷款及其他债权投资; 1 (2) 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； (3) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； (4) 公司经营性项目及资产投资; (5) 股票、基金投资; (7) 委托理财; 1.1 为规范山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，降低对外投资的风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则 ...

1.2 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、管理层以及全体员工参与实 施的，旨在实现战略目标而提供合理保证的过程。 1.3 内部控制的目标 （1） 合理保证公司经营管理合法合规。 山东山大鸥玛软件股份有限公司 内部控制制度 （修订） 1 总则 1.1 为规范和加强山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》等 法律法规和《公司章程》规定，结合公司实际，制定本制度。 （2） 保障公司资产安全。 （3） 保证公司财务报告及相关信息真实完整。 （4） 提高经营效率和效果。 （5） 促进公司实现发展战略。 1.4 公司建立与实施内部控制制度，应遵循下列原则： （1） 全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及 子公司的各种业务和事项。 （2） 重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （3） 制衡性原则。内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （4） 适应性原则 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 关于防范控股股东及其他关联方占用公司资金 管理制度 （修订） 1 总则 1.1 为了建立防止控股股东或实际控制人占用山东山大鸥玛软件股份有限公司 (以下简称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 1.2 本制度适用于公司及其子公司。 1.3 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 1.4 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生 的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用，为控股股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股 股东及关联方资金，为控股股东及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品 和劳务提供情况下给控股股东及关联方使用的资金。 2 防范控股股东及关联方占用资金的原则 2.1 公司应防止控股股东 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 关联交易管理制度 （修订） 1 总则 1.1 为进一步规范关联交易行为，切实保护投资者的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件和《山东山大鸥玛软件股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 1.2 公司关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源 或义务的事项，包括但不限于下列事项： （1） 购买或者出售资产； （2） 对外投资(含委托理财，对子公司、合营企业、联营企业投资，设立或者增 资全资子公司除外)； （5） 中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 1.5 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： 1 （3） 提供财务资助（含委托贷款）； （4） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （5） 租入或者租出资产； （6） 签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等）； （7） 赠与或者受赠资产 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 子公司管理制度 1.3 本制度适用于本公司及其子公司。本公司的董事、高级管理人员及各职 能部门、本公司委派到各子公司担任董事、监事、高级管理人员的人员，应严格 执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做好管理、指导、监督等工作。 1.3.1 公司对参股公司的管理，参照本制度执行。参股公司是指本公司持有 其股权比例不足 50%且不能够实际控制的公司或非公司制企业。 1.4 子公司应规范运作，严格遵守有关法律、法规及本制度的规定，并根据 其自身经营特点和环境条件，制定各自内部控制制度的实施细则。 （修订） 1 总则 1.1 山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为 强化对子公司的管理控制，建立良好的母子公司管控机制，通过科学且合理的管 理手段，运营现代管理方法实现公司的战略目标，有效控制风险，维护公司及投 资者的合法权益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定， 结合公司及其子公司的具体内部环境、管理要 ...

2.2.2 董事提出辞任的，上市公司应当在提出辞任之日起60日内完成补选，确保 董事会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 1.1 为规范山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职管理， 保障公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》等法律法规及 《山东山大鸥玛软件股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 1.2 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）的辞任、任期届满、 解任等离职 情形。 2 离职情形与生效条件 2.1 董事可以在任期届满之前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，董事会将在2个交易日内披露有关情况。 2.1.1 如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或者独立董事辞职 导致独立董事人数少于董事会成员的1/3或独立董事中缺少会计专业人士时，在改选出 的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定， 履行董事职务。 山东山大鸥玛软件股份有限公司 董事离职管理制度 1 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 承诺管理制度 （修订） 1 总则 1.1 为加强山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际 控制人、股东、董事、高级管理人员、关联方、收购人及其他承诺人等（以下简称"承 诺相关方"）及公司承诺管理，规范公司及承诺相关方履行承诺行为，切实保护中小投 资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指 引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》等有关法律和规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 1.2 承诺指公司及承诺相关方就重要事项向公众或者监管部门所作的保证和相关 解决措施。 2 承诺管理 2.1 任何单位和个人不得利用承诺损害公司及其股东的合法权益。 2.2 承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情况判断明显 不能实现的事项。 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明确如无 法取得审批的补救措施。 2.3 承诺人的承诺事项应当包括以下内容： （1） 承诺的具体事项； （2） 履约方式、履约时限、履约能力分析、 ...

山东山大鸥玛软件股份有限公司 独立董事工作制度 （修订） 1 总则 为进一步完善山东山大鸥玛软件股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，强化对董事会、管理层的监督约束机制，促进公司的规范运作，更好地保护中 小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《国务院办公厅关于上市公司独立董 事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等相关规定，制定本制度。 2 独立董事的一般规定 2.1 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 2.2 公司董事会设立独立董事，独立董事由股东会选举或更换。独立董事对公 司及全体股东负责。 独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在 利害关系的单位或个人的影响。 2.3 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件： （1） 根据法律法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （2） 具有本制度所要求的独立性； （3） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； （4） 具有 5 年 ...

董事会审计委员会工作细则 （修订） 1 总则 1.1 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《山东山大鸥玛软件股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并 制定本工作细则。 1.2 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是按照《董事会议事规则》 的有关规定设立的专门工作机构，主要职责是： （1） 监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； （2） 监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； 山东山大鸥玛软件股份有限公司 （3） 审核公司的财务信息及其披露； （4） 监督及评估公司的内部控制； （5） 负责法律法规、《公司章程》和董事会授权的其他事项。 1.3 审计委员会对董事会负责。 2 人员组成 2.1 审计委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事占 1/2 以上，且至少有 1 名 独立董事为专业会计人员 ...