1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,810.9777 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价人民币 13.00 元。截至 2021 年 11 月 8 日止，本公司共募集资金 755,42 7,101.00 元，扣除发行费用 70,538,245.86 元，募集资金净额 684,888,855.14 元。 截止 2021 年 11 月 8 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2021]000736 号"《验资报告》验证 确认。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 ...

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 | 否 | | | | ...

| 及其附属企业 | 瑞特新能 | 控制方控制 | | | | 品 | 来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 源有限公 | | | | | | | | | 司 | | | | | | | | | 力诺集团 | 本公司之母 | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 股份有限 | 公司的控股 | 应收账款 | 15.18 | 15.18 | 品 | 来 | | | 公司 | 股东 | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂制药集 | 同一母公司 | 应收账款 | 1.38 | 1.38 | 销售商 | 经营性往 | | | 团股份有 | | | | | 品 | 来 | | | 限公司 | | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂健康产 | | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 业有限公 | 同一母公司 | 应收账款 | 2.30 | 2.30 | 品 | 来 | | | 司 | | | | | | | | | 山东科源 | | | | | ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于公司部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月15日召开 第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司部 分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将 公司超募资金投资项目之"M2轻量化药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）项目"结项，并将节 余募集资金2,003.93万元（包括尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理 所产生的收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，该事项需提交 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募 ...

2024 年半年度现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：力诺特玻 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨桂清 | 联系电话：0531-82596870 | | | | | 保荐代表人姓名：任耀宗 | 联系电话：0531-82596870 | | | | | 现场检查人员姓名：杨桂清、邴军 | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年 月 日至 年 月 1 1 2024 6 30 | 日 | | | | | 现场检查时间：2024 年 7 月 17 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | | （2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 | | | 2024 | 年上半 | | 年历次股东大会、董事会及监事会决议及记录； | | | | | | （3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度 ...

股票代码：301188 股票简称：力诺特玻 债券代码：123221 债券简称：力诺转债 民生证券股份有限公司 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《山 东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《山东力诺特种玻璃股份有限公司创业 板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"） 《山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、 第三方中介机构出具的专业意见等，由本次可转债受托管理人民生证券股份有限 公司（以下简称"民生证券"）编制。民生证券对本报告中所包含的从上述文件 中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确 性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年第二季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1629号），公司 向不特定对象发行了5,000,000张可转换公司债券，每张面值为人民币100.00元， 募集资金总额为人民币 500,000,000.00元（含发行费用），扣除发行费用（不 含税）后的募集资金净额为人民币491,444,687.66元。保荐机构（主承销商）已 于2023年8月29日将募集资金扣除承销费的余额划付至公司指定账户，大华会计 重要内容提示： 师事务所（特殊普通合伙）已于2023年8月29日对上述资金到位情况进行了审验， 并出具了《山东力诺特种玻璃股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年跟踪评级报告 China Lianhe Credit Rating Co.,Ltd. 联 合 资 信 评 估 股 份 有 限 公 司 专 业 | 尽 责 | 真 诚 | 服 务 1 www.lhratings.com 联合〔2024〕4373 号 联合资信评估股份有限公司通过对山东力诺特种玻璃股份有限 公司主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持 山东力诺特种玻璃股份有限公司主体长期信用等级为 A+，维持"力 诺转债"信用等级为 A+，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十八日 跟踪评级报告 | 2 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预 ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于股份回购结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年1月16日召 开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第二十四次会议，审议通过了 《关于回购公司股份方案的议案》，拟使用自有资金不低于人民币5,000万元（含）， 不超过人民币6,000万元（含）通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易的 方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过22元/股（含本 数），回购股份用于实施股权激励计划或者员工持股计划，回购期限自董事会审 议通过回购股份方案之日起12个月内。公司已在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司开立了回购股份专用证券账户。具体内容详见公司于2024年1月16日 在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《 ...

特别提示： 1、债券代码：123221 债券简称：力诺转债 4、恢复转股时间：2024年6月4日 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）因实施公司2023年度 权益分派，根据《山东力诺特种玻璃股份有限公司创业板向不特定对象发行可转 换公司债券募集说明书》及相关规定，公司可转换公司债券"力诺转债"于2024 年5月24日至2023年度权益分派股权登记日（2024年6月3日）止暂停转股，详情 请参见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于实施权益分派 期间"力诺转债"暂停转股的公告》(公告编号：2024-057)。 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于"力诺转债"恢复转股的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事会 2024年6月3日 2、转股期限：2024年2月29日至2029年8月22日止 3、暂停转股时间：2024年5月 ...