华安证券股份有限公司关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：喜悦智行 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李超 | 联系电话：010-56683570 | | 保荐代表人姓名：杜文翰 | 联系电话：010-56683565 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 4 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]3308 号文）核准，公司于 2021 年 11 月向社会公 开发行人民币普通股（A 股）2,500.00 万股，每股发行价为 21.76 元，应募集资金总额 为人民币 54,400.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 6,043.14 万元后，实际募集资金 金额为 48,356.86 万元。该募集资金已于 2021 年 11 月到账。上述资金到账情况业经容 诚会计师事务所容诚验字[2021]230Z0299《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专 户存储管理。 宁波喜悦智行科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，将宁 波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二）募集资金使用及结余情况 单位：人民币万元 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 投资项目（以下简称"募投项目"）及募集资金使用计划如下： 使用闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为宁波喜悦 智行科技股份有限公司（以下简称"喜悦智行"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审 慎核查，就喜悦智行拟使用闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，并经深圳证券交 易所同意，喜悦智行首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，每 股面值 1 元，每股发行价格为人民币 21.76 元，募集资金总额为人民币 544,000,000 元，扣除本次发行费用（不含税）人民币 60,431, ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-009 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 11 月 22 日 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于 2023 年 12 月 8 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营 的前提下使用不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择 机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期投资理财产品，额 度有效期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围 内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策 权。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-008 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 11 月 22 日 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于 2023 年 12 月 8 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营 的前提下使用不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择 机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期投资理财产品，额 度有效期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围 内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在有效期内和额度范围内行使决策 权。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 ...

截至本公告披露日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民 币 7,000 万元，未超过股东大会授权使用闲置募集资金进行现金管理的额度人民 币 20,000 万元。 证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-007 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2023 年 11 月 22 日 召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，于 2023 年 12 月 8 日 召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现 金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营 的前提下使用不超过人民币 20,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，择 机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期投资理财产品，额 度有效期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围 内，资金可循环滚动使用，并授权公司管理层在有 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-006 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 1、现金管理产品到期赎回相关凭证。 特此公告。 近日，公司在授权范围内使用闲置募集资金购买的理财产品已到期赎回，现 就有关进展情况公告如下： | 二、公告日前公司使用募集资金进行现金管理情况 | | --- | | 序 | 受托人名称 | 产品名称 | 产品类 | 认购金额 | 起息日 | 到期日 | 到期状态 | 预期年化 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 型 | （万元） | | | | 收益率 | （元） | | 1 | 广发证券股 | 广发证券收 | 保本固 | 3,000 | 2024- | 2024-3- | 到期赎回 | 2.80% | 200,219.18 | | | 份有限公司 | 益凭证"收 | 定收益 | | 1-2 | 28 | | | | 序 号 受托人名称 产品名称 产品类 型 认购金额 （万元） 起息日 到 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年第一季度日常关联交易预计的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"、"保荐机构"作为宁波喜 悦智行科技股份有限公司（以下简称"喜悦智行"、"上市公司"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关规定，对喜悦智行 预计 2024 年第一季度日常关联交易事项进行了核查，核查情况与意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 喜悦智行因经营发展需要，预计 2024 年第一季度喜悦智行与佳贺科技无锡 有限公司发生日常关联交易总金额不超过 2,500 万元。 2024 年 2 月 26 日，喜悦智行召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事 会第十次会议，审议通过了《关于公司 2024 年第一季度日常关联交易预计的议 案》。 （二）2024 年第一季度预计关联交易类别和金额 单位：万元 | 关联交 | 关联方 | 关联交易 | 关联交易 | 合同签订 金额或预 ...

会议以投票表决方式一致通过以下议案： 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度日常关联交易预计的议案》 经审议，监事会认为日常关联交易价格遵循市场公允定价原则，不存在损害 公司及股东尤其是中小股东合法权益的情形，相关决策程序合法合规，符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公 司 2024 年第一季度日常关联交易预计的公告》。 证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-004 宁波喜悦智行科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次 会议于 2024 年 2 月 26 日下午 15 时在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方 式召开。本次会议通知于 2024 年 2 月 20 日以书面或电子邮件方式发出，会议应 出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席王芳女士召集并主持，董 事会秘书列席本次会议 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-003 宁波喜悦智行科技股份有限公司 第三届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司因经营发展需要，预计 2024 第一季度公司与佳贺科技无锡有限公司发 生日常关联交易总金额不超过 2,500 万元。 本次关联交易在提交董事会审议前已经公司独立董事专门会议审议通过。保 荐出具了无异议的核查意见。按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公 司章程》等相关规定，上述关联交易无需提交股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于公 司 2024 年第一季度日常关联交易预计的公告》。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、备查文件 1、第三届董事会第十一次会议决议； 2、第三届董事会第一次独立董事专门会议决议。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十一次 会议于 2024 年 2 月 26 日下午 14 时在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方 式召开。本次会议通知 ...