华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 被保荐公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | | | --- | --- | | 公司（以下简称"公司"） | | | 联系电话：010-56683570 | 保荐代表人姓名：李超 | | 保荐代表人姓名：王运龙 联系电话：010-56683570 | | | 现场检查人员姓名：李超、王运龙、汪昕 | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | 年 12 月 2 日、12 月 3 日 | 现场检查时间：2024 | | 现场核查意见 | 一、现场检查事项 | | 是 否 不适用 | （一）公司治理 | | 现场检查手段：对公司相关董事、监事、高管人员及其他相关人员进行访谈；查阅公司相 | | | 关的文件、原始凭证及其他资料；查看公司的主要生产、经营、管理场所等。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ | | | 内容等要 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年持续督导培训工作报告 | 保荐机构名称：华安证券股份有限公司 | 上市公司名称：宁波喜悦智行科技股份有限公 司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李超 | 联系电话：010-56683570 | | 保荐代表人姓名：王运龙 | 联系电话：010-56683570 | | 培训实施人员姓名：王运龙、汪昕 | | | 培训时间：2024 年 12 月 3 日 | | | 培训对应期间：2024 年度 | | | 培训主要内容：上市公司股东、董监高减持及股份变动新规、市值管理 | 14 条解读 | 华安证券股份有限公司（以下简称为"华安证券"）作为宁波喜悦智行科技 股份有限公司（以下简称"喜悦智行"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关规定，认真履行相关持续督导职责。2024 年 12 月 3 日，本保 荐机构对公司的董事、监事、高级管理人员以及上市公司控股股东和实 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-063 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于公司股价异动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司股票交易异常波动的情况 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票（证券简称：喜 悦智行；证券代码：301198）于 2024 年 12 月 6 日、2024 年 12 月 9 日连续两个 交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%，根据深圳证券交易所相关规定，属于 股票交易异常波动的情况。 二、公司关注并核实情况的说明 3、公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较 大影响的未公开重大信息。 4、公司、控股股东及实际控制人不存在关于公司应披露而未披露的重大事 项，或处于筹划阶段的重大事项。 5、股票异常波动期间，不存在公司控股股东及实际控制人、公司董事、监 事和高级管理人员买卖公司股票的行为。 6、公司不存在违反公平信息披露规定的情形。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》等 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-062 宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会采取现场记名投票及网络投票相结合的表决方式。 一、会议召开情况 （一）召集人：公司董事会。 （二）召开时间： 1.现场会议召开时间为：2024 年 12 月 3 日(星期二)下午 14:30 开始。 2.网络投票时间为：2024 年 12 月 3 日，其中： A、通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 12 月 3 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13：00-15:00； B、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 12 月 3 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 特别提示： （三）现场会议召开地点：浙江省慈溪市桥头镇吴山南路 1111 号公司三楼 会议室。 （四）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式。 （五）现 ...

北京市中伦律师事务所 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司 二〇二四年十二月 席本次临时股东大会人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合 《公司法》《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关 规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真 实性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司本次临时股东大会相关事项 ...

华安证券股份有限公司 关于宁波喜悦智行科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见 华安证券股份有限公司（以下简称"华安证券"或"保荐机构"）作为宁波 喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"喜悦智行"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》 等相关法律法规的规定，就喜悦智行首次公开发行前已发行股份部分解除限售并 上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行的部分限售股股份，限售 期为自喜悦智行首次公开发行股票并上市之日 2021 年 12 月 2 日起 36 个月。本 次解除限售股东数量共计 8 户，本次解除限售上市流通数量为 91,158,600 股， 占公司总股本的 53.94%。 （二）上市后股份变动情况 1、喜悦智行于 2022 年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关 于 2021 年度利 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-061 宁波喜悦智行科技股份有限公司 首次公开发行前已发行的部分股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本次解除限售股份上市流通日为 2024 年 12 月 4 日（星期三）。 一、首次公开发行股票概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，于 2021 年 12 月 2 日在深圳证券交 易所创业板上市。 公司首次公开发行前总股本为 75,000,000 股，首次公开发行后总股本为 100,000,000 股，其中有限售条件流通股 76,293,037 股，占公司发行后总股本的 76.29%，无限售条件流通股 23,706,963 股，占公司发行后总股本的 23.71%。 2022 年 6 月 2 日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，该部分股 份数量合计 1,293,037 股，占公司发行 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-057 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日 召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过《关于 使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资 项目建设和正常生产经营的前提下使用不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资 金行现金管理，择机购买满足安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月的短期 投资理财产品，额度有效期限为股东大会会审议通过之日起 12 个月内。该议案 尚需提交股东大会审议。在上述额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波喜悦智行科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3308 号）核准，并经深圳证券交 易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-059 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于公司 2025 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）2025 年日常关联交易概述 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）为满足正常经营需要， 2025 年度拟与关联方佳贺科技无锡有限公司（以下简称"佳贺科技"）、宁波市 涌孝水业有限公司（以下简称"涌孝水业"）发生日常关联交易事项，涉及商品 采购、商品销售、接受关联方供的劳务，预计总金额为 10,560.00 万元。 单位：万元 | 关联交易 | | 关联交易 | 2024 年 | 1- | 2024 年预 | 实际发生 | 实际发生 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 类别 | 关联方 | 内容 | 月实际 9 | | 计金额 | 额占同类 | 额与预计 | 披露日期及索引 | | | | | 发生金额 | | | 业务比例 | 金额差异 ...

证券代码：301198 证券简称：喜悦智行 公告编号：2024-058 宁波喜悦智行科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波喜悦智行科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 15 日 召开的第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过《关于 使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响正常经营和保证资 金安全的情况下，使用不超过人民币 15,000 万元的闲置自有资金进行现金管理， 期限为自本次董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述使用期限及额度范围内， 资金可循环滚动使用，并授权管理层签署相关合同文件，具体事项由公司财务部 组织实施。现将具体情况公告如下： 一、现金管理的基本情况 （一）投资目的 在额度和期限范围内，公司授权管理层签署相关合同文件，公司财务部负责 组织实施。该授权自公司本次董事会通过之日起 12 个月内有效。 （五）资金来源 公司闲置自有资金（不影响公司正常资金使用）。 （六）信息披露 提高公司资金使用效率，合理利用闲置资金 ...