中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 重新审议公司及子公司房屋租赁及物业管理合同 暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控重新审议公司及子公司房屋租赁及物业管理合同暨关联交易的事 项进行了审慎核查，核查意见如下： 一、关联交易概述 因业务发展及实际经营需要，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）及控股子公司深圳麦逊电子有限公司（以下简称"麦逊电子"）、深 圳市升宇智能科技有限公司（以下简称"升宇智能"）与公司控股股东大族激光 科技产业集团股份有限公司（以下简称"大族激光"或"母公司"）分别签订《房 屋租赁合同》及补充协议，承租其位于深圳市宝安区福海街道重庆路 12 号大族 激光智造中心二栋、三栋及四栋厂房部分 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2024-006 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人李薇薇作为深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳市大族数控科技股份有限公司董事会提名为深圳市大族数 控科技股份有限公司（以下简称该公司）第二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市大族数控科技股份有限公司第二届董事会提名委员会或者独 立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 是 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的 情形。 是 □否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2024 年度预计日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控 2024 年日常关联交易预计的事项进行了审慎核查，核查意见如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 （二）2024 年度预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 1 | 关联交易类 | | 关联交易内 | 关联交易 | 合同签订金 | 截至披露日 | 上年发生 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 别 | 关联人 | 容 采购产品及 | 定价原则 | 额或预计金 额 | 已发生金额 | 金额 | | 向关联人采 购原材料、 | 大族激光 大族物业 | ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司(以下简称"中信证券"、"保荐机构")根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股 票上市规则》（2023 年 8 月修订）等有关法律法规和规范性文件的要求，于 2023 年 12 月 29 日对深圳市大族数控科技股份有限公司(以下简称"大族数控"、"公 司")进行了 2023 年度持续督导培训，报告如下: 一、本次持续督导培训的基本情况 (一)保荐机构:中信证券股份有限公司 (二)保荐代表人:吴斌、熊科伊 (三)协办人:黄子华 (四)培训时间:2023 年 12 月 29 日 (五)培训地点:大族数控会议室 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对公司进行了 2023 年度持续督导培训。 (六)培训人员:吴斌 (七)培训对象:公司董事、监事、高级管理人员 (八)培训内容:根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，吴燕妮女士的辞 职将导致公司董事会及董事会提名委员会、审计委员会中独立董事人数占比不符 合相关规定，在公司股东大会补选产生新任独立董事之前，吴燕妮女士仍将继续履 行独立董事以及董事会专门委员会相关职责。公司董事会将按照法定程序尽快完 成补选独立董事的相关工作。吴燕妮女士的辞职将自公司股东大会选举产生新任 独立董事填补其空缺之日起生效。 截至本公告披露之日，吴燕妮女士未持有公司股份，不存在应当履行而未履行 的承诺事项。 吴燕妮女士在担任公司独立董事期间勤勉尽责、认真履职，为公司的规范运作 和健康发展发挥了积极作用，公司董事会对吴燕妮女士在任职期间为公司所作出 的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-059 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司独立董 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-056 深圳市大族数控科技股份有限公司 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审议，董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东 大会的授权，本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意以 2023 年 12 月 8 日为授予日，向 388 名激励对象授予 1,680 万股限制性股票。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。董事杨朝辉先生因参与本次限 制性股票激励计划，为关联董事，对该议案回避表决。 公司监事会对激励对象名单进行了核查，独立董事就本议案发表了同意的独 立意见。 具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于向激励 对象授予限制性股票的公告》。 二、备查文件： 1、第二届董事会第三次会议决议； 第二届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于2023年限制性股票激励计划 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 激励对象名单（授予日）的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）及《公司章程》等法律、法规、规范性文件 的规定，深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》" 或"本次激励计划"）授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下： 1、本次激励计划授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 85191300 传真：(86-10) 85191350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合律师事务所受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等中国（为本法律意见书 适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有 效法律、法规、规范性文件和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司《深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限 ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受深圳市大族数控科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规 则》"）等法律、法规、规章及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，就贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项合法性之目的而使用，未经本 所书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师列席了贵公司本次股东大会现场 会议，并根据有关法律法规的规定和要求， ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-058 （一）激励工具及股票来源：本计划采用的激励工具为限制性股票（第二类 限制性股票），涉及的标的股票来源于向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 股票。 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： ●限制性股票授予日：2023 年 12 月 8 日 ●限制性股票授予数量：1,680 万股 根据深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"或"大族数控"） 《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"） 的规定，公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）规定的限 制性股票权益授予条件已经成就，根据 2023 年第二次临时股东大会的授权，公 司于 2023 年 12 月 8 日召开第二届董事会第三次会议，审议通过《关于向激励对 象授予限制性股票的议案》，有关事项具体如下： 一、本次股权激励计划简述 2023 年 12 月 8 日公司召开 2023 年第二次临 ...