深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第三次会议相关事项的独立意见 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三 次会议于 2023 年 12 月 8 日召开，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规章制度的规定，我 们作为公司独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断立场，现对公司第二届董 事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于向激励对象授予限制性股票的独立意见 经核查： 1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激励 计划授予日为 2023 年 12 月 8 日，该授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）中关于授予日的相关规定。 2、公司确定的本次授予限制性股票的激励对象符合《公司法》、《管理办 法》等法律法规和《激励计划（草案）》规定的作为激励对象的主体资格和条件， 符合《激励计划（草 ...

第二届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-057 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第三次 会议于 2023 年 12 月 8 日在公司会议室以现场及通讯会议方式举行，本次会议通 知已于 2023 年 12 月 1 日向全体监事发出。本次会议应出席监事 3 人，实际出 席监事 3 人。本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。全体监事审议 并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审 批程序，授予条件成就，董事会确定的授予日符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）关于授予日的规定。 深圳市大族数控科技股份有限公司 条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公 司本次激励计划授予激励对象的主体资格合法 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予 日） 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 予权益总量的 | 公告日股本总 | | | | | | （万股） | 比例 | 额的比例 | | 1 | 杨朝辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 420 | 25.0000% | 1.0000% | | 2 | 周小东 | 中国 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 3 | 翟学涛 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 4 | 黎勇军 | 中国 | 副总经理 | 33 | 1.9643% | 0.0786% | | 5 | 寇炼 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 6 | 佘 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划履行的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 7 | 一、 释义 | 大族数控、本公司、 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | 划、股权激励计划 | | 划 | | 独立财务顾问、财务 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 顾问 | | | | 限制性股票 | 指 | 第二类限制性股票 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | | | 后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-054 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 公司部分董事、监事及高级管理人员、公司聘请的见证律师等相关人员出 席或列席了本次会议。 二、议案审议表决情况 本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，议案的审 议及表决情况如下： 1. 审议通过《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 表决情况：359,846,047股赞成，占出席会议有表决权股份（含网络投票） 的99.9838%；58,269股反对，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0162% ；0股弃权，占出席会议有表决权股份（含网络投票）的0.0000%。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月8日 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-055 一、核查的范围及程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人。 2、本激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。 3、公司向中登深圳就核查对象在本激励计划首次公开披露前 6 个月（即 2023 年 5 月 19 日至 2023 年 11 月 20 日）买卖公司股票的情况进行了查询确认，并由 中登深圳出具了关于公司股票的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和 《股东股份变更明细清单》。 1 二、核查对象买卖公司股票的情况说明 在公司发布本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。根据中登 深圳出具的关于公司股票《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东 股份变更明细清单》，所有核查对象在自查期间均不存在买卖公司股票的行为。 三、结论意见 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票的自查报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司首次公开发行前 已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）首次公开发行股票并 在创业板的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对大族数控首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的事项进行 了审慎核查，核查意见如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市大族数控科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4134 号）同意注册，公司首次公 开发行人民币普通股（A 股）4,200 万股，并于 2022 年 2 月 28 日在深圳证券交 易所创业板上市交易。 公司首次公开发行前总股本 378,000,000 股，首次公开发行股票完成后，公 司总股本为 420,000,000 股，其中 ...

特别提示： 1、本次解除限售的股份为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称" 公司"或"大族数控"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售的股东人数共 4 名，解除限售的股份数量为 15,570,736 股， 占公司发行后总股本的 3.707%。 证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-053 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于首次公开发行前已发行股份部分解除限售 并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 42,000,000 股，占公司总股本 10.00%，有限售条件的股份数量为 378,000,000 股， 占公司总股本 90.00%。 本次申请解除限售的股份为首次公开发行前已发行的部分股份，涉及的限售 股股东共 4 名，限售期为自公司完成增资扩股工商变更登记手续之日起 36 个月， 该 4 名股东的增资及工商变更登记事项均于 2020 年 12 月 7 日完成。本次申请解 除限售的股份数量为 15,570,736 股，占发行后总股本的 3.707%。 自公司首次公开发行股票限售股形成 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-052 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称"《自 律监管指南》"）等相关规定，公司对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）激励对象的名单在公司内部进行了公示，公司监事会结合公 示情况对激励对象进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 一、公示情况及核查方式 1、公示情况 公司于 2023 年 11 月 21 日在巨潮资讯网上披露了公司《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要等公告， 并通过公司网站内部公示了《2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》，将 本次拟激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示。公示时间为 2023 年 11 月 21 日至 2023 年 11 月 30 日，公示时间不少于 10 天。截至公示期满，公司监事 会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。 2、核查方式 深圳市大族数控科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划激励对 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 二零二三年十一月修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成 | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | 2 | | 第四章 | 董事长的职权 | 5 | | 第五章 | 董事会会议制度 | 6 | | 第六章 | 董事会秘书 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 12 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第二章 董事会的组成 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有 效地履行其职责，提高董事会规范、高效运作和审慎科学决策 水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及其他有关规定，特制订本深圳市大族数控科技股份有限 公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司 的法人财产 ...