审计报告 无锡市金杨新材料股份有限公司 容诚审字[2025]214Z0030 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1 - | 6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 5 | | | 7 | 母公司利润表 | 6 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 7 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 8 | | | 10 | 财务报表附注 | 9 - | 91 | 无锡市金杨新材料股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称金杨股份公司）财务 报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相 关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表 ...

内部控制审计报告 无锡市金杨新材料股份有限公司 容诚审字[2025]214Z0032 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所： 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢 10 层 1001-1 至 / 1001-26 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 内部控制审计报告 容诚审字[2025]214Z0032 号 无锡市金杨新材料股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"金杨股份公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是金杨 股份公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 ...

| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 行一次审计（如适用） | √ | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制 | √ | | | 评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | √ | | | 完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）： | | | | 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | | 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | | 3. ...

一、本次持续督导培训的基本情况 国投证券股份有限公司 关于无锡市金杨新材料股份有限公司 持续督导 2024 年培训情况报告 深圳证券交易所： 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为无锡 市金杨新材料股份有限公司（以下简称"金杨股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的 要求，于 2025 年 4 月 23 日完成了对金杨股份董事、监事、高级管理人员及相关 人员的持续督导培训，特向贵所报送培训工作报告。 （一）培训时间：2025 年 4 月 23 日 （四）参加培训人员：公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员等 二、本次持续督导培训的主要内容 根据江苏证监局于 2025 年 1 月 10 日下发的《江苏证监局关于进一步加强上 市公司规范运作防范违法违规风险的通知》（苏证监公司字[2025]6 号），本次培 训对照《上市公司违法典型案例》（以下简称《案例》）以及《上市公司常见违 ...

国投证券股份有限公司 关于无锡市金杨新材料股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]622 号文《关于同意无锡市金杨 新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司于 2023 年 6 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,061.4089 万股，每股发行价为 57.88 元，募集资金总额为人民币 119,314.35 万元，根据有关规定扣除发行费用 11,682.76 万元后，实际募集资金金额为 107,631.58 万元。该募集资金已于 2023 年 6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验 字[2023]214Z0007 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。 （二）募集资金使用及结余情况 2024 年度，公司募集资金使用及结余情况详见下表： 单位：万元 | 项目 | 备注 | 金额 | | --- | --- | --- | | 年 月 日账户余额 1、募集资金专项账户 2023 12 31 | ① | 5,795. ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人作为无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 任职期间严格遵守《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范 性文件，认真履职、恪尽职守、勤勉尽责，站在全体股东尤其是中小股东立场上 发表公正、客观的独立意见，切实维护好公司利益。 2024 年 7 月，本人因任期届满不再担任董事会独立董事及董事会专门委员 会相关职务，现将本人 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人邱新平，男，1966 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 研究生学历。1994 年至今历任清华大学博士后，清华大学教师，现任清华大学 教师，公司独立董事，北京华创鸿力能源技术有限公司监事，北京鹏骐瑞特能源 科技有限责任公司监事，国轩高科股份有限公司独立董事。担任本公司独立董事 任期为 2018 年 7 月至 2024 年 7 月。 担任本公司独立董事期间，本人兢兢业业、勤勉尽责，从不虚假陈述，也不 参与公司的经营业务，严格按照《上市公 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－－创业 板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司 制度的要求，并结合公司独立董事提交的《独立董事独立性自查情况的专项报告》， 就公司在任独立董事、离任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事郑洪河、王晓宏、王尚虎，离任独立董事邱新平、 朱敏杰均与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号－－创业板上市公司 规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司制度中关于 独立董事的任职资格及独立性的要求。 无锡市金杨新材料股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 无锡市金杨新材料股份有限公司 2024 年度独立董事独立性情况的专项意见 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人作为无锡市金杨新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 任职期间严格遵守《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范 性文件，认真履职、恪尽职守、勤勉尽责，努力站在全体股东尤其是中小股东立 场上发表公正、客观的独立意见，切实维护好公司利益，现将本人 2024 年度工 作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人王尚虎，男，1980 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历。2002 年至今历任江苏省赣榆县公证处副主任，江苏省江阴市公证处部长， 江苏滨江律师事务所律师，北京市盈科（江阴）律师事务所律师。现任北京市盈 科（江阴）律师事务所律师，采纳科技股份有限公司独立董事。担任本公司独立 董事的任期为 2022 年 3 月至今。 2024 年度，本人作为公司独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条 2 规定的独立性要求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影 响独立性的情况。本人及相关直系亲属、主要社会关系均未 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 在任职无锡市金杨新材料股份有限公司独立董事期间，严格奉行勤勉、忠实 义务，从专业角度对议案进行科学、客观决策，并未有徇私的情况出现。 二、独立董事年度履职概况 2024 年，公司共召开 5 次董事会，1 次股东大会，3 次临时股东大会，本人 均按时以现场或通讯方式出席了任期内召开的所有会议，认真行使了审议、表决、 监督等职权，未出现缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席的情形。 作为公司的独立董事，本人在 2024 年任职期间，本人认为公司董事会会议 的召集召开程序合法合规，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效。与 会期间，本人均仔细审阅了董事会提交的所有议案，本着认真参与，细心倾听， 2024 年度独立董事述职报告 尊敬的各位股东及代表： 大家好，很荣幸作为无锡市金杨新材料股份有限公司的独立董事进行述职， 本人一直严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董 事履职指引》《上市公司治理准则》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等 相关法律法规及规章制度履行职责，此外，在遵守法律底线的同时，谨守职业道 德底线，切实维护好公司和股民的合法权益。 2024 年 ...

无锡市金杨新材料股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024 年度，本人作为无锡市金杨新材料股份有限公司的独立董事，严格按 照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及规范性文件履行义务， 本着对公司负责、对股东尽心的工作态度认真勤勉地行使职责，力求对公司重大 经营决策发表客观、公正的独立建议，积极维护好公司及全体股东合法权益，现 将本人 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人郑洪河，男，1967 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士 学历，2010 年至今任苏州大学教授，现任苏州华赢新能源材料科技有限公司总 经理、上海派能能源科技股份有限公司独立董事、四川长虹新能源科技股份有限 公司独立董事。担任本公司独立董事的任期为 2024 年 7 月至今. 担任公司独立董事期间，未参与公司的经营活动，也未在关联子公司担任除 独立董事外的任何职务，不存在妨碍独立董事发表独立意见的情形，符合《公司 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及 ...