东兴证券股份有限公司 关于《赣州腾远钴业新材料股份有限公司2023年度内部控制自我 评价报告》的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"）作为赣州腾远钴业新材料 股份有限公司（以下简称"腾远钴业"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板 上市公司规范运作》及《企业内部控制基本规范》等相关规定，对《赣州腾远钴 业新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部 控制自我评价报告》"）进行了核查，核查情况及意见如下： 一、东兴证券进行的核查工作 东兴证券通过与公司内审部门、聘请的会计师事务所沟通，查阅腾远钴业股 东大会、董事会、监事会等会议记录和决议，以及各项业务和管理规章制度，从 公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制 的完整性、合理性、有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行 了核查。 二、公司内部控制评价情况 2、风险评估，主要包括识别与评估公司面临的内外部风险等； 3 3、控制活动， ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 关联交易管理制度 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日公司 2016 年年度股东大会第一次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第二次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第三次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 交联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理 性，充分保障股东（特别是中小股东）和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等有关法律、法规和相关规范性文件以及《赣州腾远钴业新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时，应遵 循并贯彻以下原则： （一）尽量避免或减 ...

证券代码：301219 证券简称：腾远钴业 公告编号：2024-012 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 次会议于 2024 年 4 月 16 日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开，会议 通知于 2024 年 4 月 6 日以电子邮件等形式发出。本次会议应出席董事 9 人，实 际出席董事 9 人，其中吴阳红先生、程林先生、童高才先生、欧阳明女士以通讯 方式出席会议。会议由公司董事长罗洁女士主持，公司监事、高级管理人员列席 了本次会议。本次会议的召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经全体董事审议和表决，会议形成了如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 董事会听取了公司总经理所作的《2023 年度总经理工作报告》，认为本报告 客观、真实地反映了 2023 年度公司管理层落实 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 章 程 2016 年 8 月 12 日股份公司首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2018 年 12 月 20 日 2018 年第一次临时股东大会第二次修订 2019 年 2 月 8 日 2019 年第一次临时股东大会第三次修订 2019 年 12 月 16 日 2019 年第四次临时股东大会第四次修订 2020 年 2 月 24 日 2020 年第一次临时股东大会第五次修订 2020 年 3 月 11 日 2020 年第二次临时股东大会第六次修订 2020 年 8 月 19 日 2020 年第五次临时股东大会第七次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第八次修订（上市后生效） 2022 年 5 月 11 日 2021 年年度股东大会第九次修订 2023 年 5 月 18 日 2022 年年度股东大会第十次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第十一次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 | オ | | --- | | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 对外担保制度 2016 年 8 月 12 日公司创立大会暨首次股东大会通过 2017 年 3 月 11 日 2016 年年度股东大会第一次修订 2020 年 9 月 8 日 2020 年第六次临时股东大会第二次修订（上市后生效） 2022 年 9 月 13 日 2022 年第二次临时股东大会第三次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第四次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范赣州腾远钴业新材料股份有限 公司（下称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件以及《赣州腾远钴业新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司提供担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于向银行等金融机构申请融资授信额度的议案》，同意公司（含控股子公司）向 银行等金融机构申请合计总额不超过人民币 41.5 亿元（含等值外币）授信额度， 在此额度内由公司根据实际资金需求进行授信申请。本议案尚需提交公司股东大 会审议批准。现将具体情况公告如下： 一、本次申请综合授信的基本情况 为保证公司生产经营需要和刚果（金）投资项目、赣州腾驰新能源材料技术 有限公司资金需求，公司（含控股子公司）拟通过信用等方式向银行等金融机构 申请合计总额不超过人民币 41.5 亿元授信额度（含等值外币），公司办理融资 授信额度的金融机构不限，授信种类包括但不限于贷款、敞口银行承兑汇票、信 用证及贸易融资，各授信机构融资预计额度将在不超过人民币 41.5 亿元授信额 度（含等值外币）范围内根据实际资金使用情况进行调节，授信机构包括但不限 于以下机构： | 序号 | 预计申请的 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）生产、经 营业绩保持了稳健，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等有关规定， 认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责，对公司经营活动、财务状况、重 大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了 有效监督，较好地维护和保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了 公司的规范化运作。 一、2023年度监事会会议的召开情况 2023年，公司监事会以现场结合通讯方式共召开了4次会议，具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 召开日期 | 审议通过的议案 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 第三届监事 会第五次会 | 2023年3月 23 日 | 《关于预计 2023 年上半年度日常关联交易的议 案》 | | | 议 | | | | | | | 1．《关于公司<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | | 2.《关于公司<2022 年度财务决算报告>的议案》 | | | | | 3.《关于 ...

二、 2023 年会计师事务所履职情况 致同会计师事务所按照中国注册会计师职业道德守则及中国注册会计师审 计准则的规定对公司 2023 年年度财务报告进行了审计，同时对公司非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《赣州腾远钴业新材料股份有限公司公司章程》 （以下简称"公司章程"）及《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"），成 立于 1981 年,工商登记时间 2011 年 12 月 22 日，注册地址为北京市朝阳 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 募集资金管理办法 2017 年 2 月 18 日第一届董事会第四次会议通过 2020 年 9 月 8 日公司 2020 年第六次临时股东大会第一次修订 尚待 2024 年 5 月 14 日 2023 年年度股东大会第二次修订 中国·赣州 二〇二四年五月 赣州腾远钴业新材料股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效益，防范资金使用风险，确保 资金使用安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司 监管指引第 2 号——公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《赣州腾远钴业新材料股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施 ...

赣州腾远钴业新材料股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为赣州腾远钴业新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事规则》《公司章程》以及《独立董事工作制度》等相关法律 法规和规章制度的规定和要求，本着客观独立、严谨认真的原则，忠实履行独立 董事职责，按时出席公司召开的相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对公 司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性，切实维护 公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王泰元，1973 年 8 月出生，男，中国国籍，拥有西班牙长期居住权。2009 年 5 月毕业于加拿大西安大略大学，获哲学博士（战略与创新方向）学位；曾任职 于吉林出入境检验检疫局、三星电子等；2009 年 9 月至 2018 年 8 月，历任西班 牙 IE 商学院创业学助理教授、副教授；2018 年 8 月至今，任中欧国际工商学院 副教授、教授。2019 年 2 月至今，兼任税友软件集团股份有限公 ...