中信建投证券股份有限公司 关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年定期现场检查报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公 上市公司简称：软通动力 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 司 | | | | | 保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397 | | | | | 保荐代表人姓名：许杰 联系电话：010-86451343 | | | | | 现场检查人员姓名：黄亚颖、许杰 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | 现场检查时间：2025 年 4 月 18 日 | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司"三会"议事规则及会议资 | | | | | 料等资料；与公司相关负责人等进行沟通等。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3. 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 软通动力信息技术（集团）股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了软通动力信息技术（集团）股份有限公司(以下简称软通动力公司)2024 年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是软通动力 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 中汇会审[2025]5883号 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 审 计 报 告 中汇会审[2025]5880号 软通动力信息技术（集团）股份有限公司全体股东： | | 页 次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-8 | | 二、财务报表 | 1-12 | | (一) 合并资产负债表 | 1-2 | | (二) 合并利润表 | 3 | | (三) 合并现金流量表 | 4 | | (四) 合并所有者权益变动表 | 5-6 | | (五) 母公司资产负债表 | 7-8 | | (六) 母公司利润表 | 9 | | (七) 母公司现金流量表 | 10 | | (八) 母公司所有者权益变动表 | 11-12 | 三、财务报表附注 13-1 ...

中信建投证券股份有限公司 关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"软通动力"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对软通动力 2024 年度内部控制评 价报告进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构对公司 2024 年度内部控制评价报告的核查情况 中信建投证券保荐代表人认真审阅了软通动力 2024 年度内部控制评价报告， 通过询问公司董事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士、 查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的 方式，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其 内部控制的完整性、合理性、有效性和软通动力 2024 年度内部控制评价报告的 真实性、客观性进行了核查。 二、公司内部控制制度执行有效性的自我评价 （一）内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制 ...

中信建投证券股份有限公司 关于软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年度证券与衍生品投资情况专项说明的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作 为软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"软通动力"或"公司"） 首次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对软通动 力 2024 年度证券与衍生品投资情况进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、审批情况 | 单位：元 | | --- | | 证券 | 证券 | 证券 | 最初投资成本 | 会计计量模 | 期初账面价值 | 本期公允价值 | | 计入权益的累 计公允价值变 | 本期购买金额 | 本期出售金额 | 报告期损益 | 期末账面价值 | 会计核算科目 | 资金来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （李宏） 2024 年度，本人作为软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等 有关规定，切实履行忠实诚信和勤勉尽责义务，充分发挥独立董事作用，维护公司 整体利益和全体股东合法权益。现就 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人李宏，大学本科学历。历任中国文化部外联局美洲大洋洲处、西亚北非处 副主任科员；北京市外国企业服务总公司人事部、公关部经理助理、副经理；奥美 亚太集团香港公司顾问；上海奥美广告有限公司北京分公司董事总经理；北京福莱 希乐国际传播咨询有限公司董事总经理、总裁；北京亚彬舞影文化传播有限公司顾 问。2020 年 9 月起，担任公司独立董事。兼任北京国际人力资本集团股份有限公司 独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立客观 判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。 二、年度履职情况 | ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 章程 二○二五年四月 | | | | 第一章 总 则 | | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 4 | | 第三章 股 份 | | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 | 股份转让 | 10 | | 第四章 股东和股东大会 | | 11 | | 第一节 | 股东 | 11 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 17 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 19 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 21 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 24 | | 第五章 董事会 | | 30 | | 第一节 董 | 事 | 30 | | 第二节 | 董事会 | 34 | | 第三节 | 独立董事 | 41 | | 第四节 | 董事会秘书 | 45 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | | 47 | | 第七章 监事会 | | 49 | | 第一节 监 | 事 | 49 | | 第二节 | 监 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 2024 年度，本人作为软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等 有关规定，切实履行忠实诚信和勤勉尽责义务，充分发挥独立董事作用，维护公司 整体利益和全体股东合法权益。现就 2024 年度工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人张旭明，博士研究生学历，国务院特殊津贴专家，高级会计师，教授级高 级工程师。历任中国机械电子工业部计算机与微电子发展研究中心干部、经济体制 改革与运行司干部；香港兴华半导体工业有限公司财务部经理；中晨电子实业发展 公司总经理助理、投资财务部经理；中华通信系统有限责任公司副总会计师、总会 计师、总经理；信息产业部财务司副司长；中国电子信息产业发展研究院院长；山 东省青岛市人民政府市长助理；观印象艺术发展有限公司首席执行官；河北精英动 漫文化传播股份有限公司董事、总经理；北京爱农驿站科技服务有限公司董事长、 首席执行官；北京鸿山通投资有限公司董事长；浪潮集团有限公司董事等职务。2020 年 9 月起，担任公司独立董事。兼任云南南天电子信息产业股份有限公司独 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 得长期的市场支持，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目标。 第五条 市值管理的基本原则。 （一）系统性原则。影响公司市值的因素有很多，市值管理必须按照系统思 维、整体推进的原则，改善影响公司市值增长的各大关键要素。 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上市公司市值管理工作，进一步规范软通动力信息技术（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司及广大投资 者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法 律、行政法规、部门规章及《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产 ...

（本页无正文，为《软通动力信息技术（集团）股份有限公司董事会对独立董事 独立性情况的专项意见》之盖章页） 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 25 日 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 董事会对独立董事独立性情况的专项意见 软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，董事会 就公司在任独立董事李宏、张旭明、简建辉的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 经核查独立董事李宏、张旭明、简建辉的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司 主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律法规 ...