上海国缆检测股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海国缆检测股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作， 有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为，维护公司信息披 露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规及《上海国 缆检测股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二章 职能部门及职责分工 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事会应 当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送。董事 © 上海国缆检 ...

上海国缆检测股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，规范董事会秘书的选任、履职工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等 证券交易所规则和《上海国缆检测股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制订本细则。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会 负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与证券交易所的指定联络人。董 事会秘书或代行董事会秘书职责的人员以公司名义办理信息披 露、公司治理、股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司 股东资料的管理等其相关职责范围内的事务。 第四条 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负 责管理。 （一）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员 的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海国缆检测股份有限公司(以下 简称"公司")的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海 国缆检测股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 海国缆检测股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因导致 年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 上海国缆检测股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各 子(分)公司的负责人、公司以及各子(分)公司财务部门的工作人 员以及与年度报告信息披露工作有关的其他人员。 第四条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责 任人的责任。实行责任追究制度，应遵循以下原则： © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许 ...

上海国缆检测股份有限公司 财务报告内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司财务报告的编制、对外提供及分析利 用，保证上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公司"）财务 报告的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》等有 关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 指引第 14 号——财务报告》及《上海国缆检测股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件，包括年度、 半年度和季度财务报告。 第三条 公司董事、高级管理人员应当保证提供的财务报告 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 第四条 公司应当加强对财务报告编制、对外提供和分析利 用全过程的管理，明确相关工作流程和要求，落实责任制，确保 财务报告合法合规、真实完整和有效利用。 公司财务负责人负责组织领导公司财务报告的编制、对外提 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将 ...

第四条 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运 行，涵盖公司及公司所属单位的各种业务和事项。 上海国缆检测股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了促进上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）全面评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制 评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《上海国 缆检测股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内 部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的 过程。 第三条 本制度适用于公司及公司的分公司和子公司（以下 统称"公司所属单位"）。 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，根 据风险发生的可能性及其对公司内控目标的影响程度，确定需要 - 1 - 评价的重要业务单元、重大业务事项和高风 ...

上海国缆检测股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《上海国缆检测股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供 的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 第一节 对外担保的条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具 备下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有重要业务关系的单位； 第二节 对外担保的审查 第八条 申请担保人必须提供以下资料： © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任 ...

上海国缆检测股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制， 避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上 海国缆检测股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保值增值， 根据法律、法规和相关规定及《上海国缆检测股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下 列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济 实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和 整体实力，促进股东价值最大化； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于 防范经营风险，提高投资收益，维护股东 ...

上海国缆检测股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准 则》及其他有关法律、法规和规范性文件和《上海国缆检测股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会薪酬与考核委员会（下称简称"薪酬与考核委员会"），并制 定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事， 高级管理人员是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由 总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 第四条 薪酬与考核委员 ...

第三条 公司应当根据股权结构、董事和高级管理人员 的提名任免以及其他内部治理情况，客观、审慎地认定控制 权归属。具有下列情形之一的，为拥有公司控制权： （一）为公司持股 50%以上的股东； （二）可以实际支配公司股份表决权超过 30%； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 （三）通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事 - 1 - 上海国缆检测股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及 信息问询制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海国缆检测股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人的 行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律法规及《上海国缆检测股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控 ...

上海国缆检测股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董 事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等法律、行政法规和《上海国缆检测股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 算完结之日起未逾 3 年； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 ...