上海国缆检测股份有限公司 财务报告内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司财务报告的编制、对外提供及分析利 用，保证上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公司"）财务 报告的真实、准确、完整，根据《中华人民共和国会计法》等有 关法律法规、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用 指引第 14 号——财务报告》及《上海国缆检测股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称财务报告，是指反映公司某一特定日期 财务状况和某一会计期间经营成果、现金流量的文件，包括年度、 半年度和季度财务报告。 第三条 公司董事、高级管理人员应当保证提供的财务报告 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 第四条 公司应当加强对财务报告编制、对外提供和分析利 用全过程的管理，明确相关工作流程和要求，落实责任制，确保 财务报告合法合规、真实完整和有效利用。 公司财务负责人负责组织领导公司财务报告的编制、对外提 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步提高上海国缆检测股份有限公司(以下 简称"公司")的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《上海 国缆检测股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上 海国缆检测股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中 有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因导致 年报披露信息出现重大差错，对公司造成重大经济损失或造成不 良社会影响时的追究与处理制度。 上海国缆检测股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第三条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各 子(分)公司的负责人、公司以及各子(分)公司财务部门的工作人 员以及与年度报告信息披露工作有关的其他人员。 第四条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责 任人的责任。实行责任追究制度，应遵循以下原则： © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许 ...

第四条 公司实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运 行，涵盖公司及公司所属单位的各种业务和事项。 上海国缆检测股份有限公司 内部控制评价制度 第一章 总 则 第一条 为了促进上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）全面评价内部控制的设计与运行情况，规范公司内部控制 评价程序和评价报告，揭示和防范风险，根据有关法律法规、《企 业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及《上海国 缆检测股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内 部控制的有效性进行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的 过程。 第三条 本制度适用于公司及公司的分公司和子公司（以下 统称"公司所属单位"）。 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，根 据风险发生的可能性及其对公司内控目标的影响程度，确定需要 - 1 - 评价的重要业务单元、重大业务事项和高风 ...

上海国缆检测股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 民法典》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《上海国缆检测股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供 的保证、抵押或质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证 和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 第一节 对外担保的条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具 备下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有重要业务关系的单位； 第二节 对外担保的审查 第八条 申请担保人必须提供以下资料： © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任 ...

上海国缆检测股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制， 避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现上 海国缆检测股份有限公司（以下简称"公司"）资产的保值增值， 根据法律、法规和相关规定及《上海国缆检测股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在境内外进行的下 列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济 实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； （四）其他投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和 整体实力，促进股东价值最大化； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于 防范经营风险，提高投资收益，维护股东 ...

第三条 公司应当根据股权结构、董事和高级管理人员 的提名任免以及其他内部治理情况，客观、审慎地认定控制 权归属。具有下列情形之一的，为拥有公司控制权： （一）为公司持股 50%以上的股东； （二）可以实际支配公司股份表决权超过 30%； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 （三）通过实际支配公司股份表决权能够决定公司董事 - 1 - 上海国缆检测股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及 信息问询制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海国缆检测股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，规范控股股东、实际控制人的 行为，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号-创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）等法律法规及《上海国缆检测股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控 ...

上海国缆检测股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理 人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准 则》及其他有关法律、法规和规范性文件和《上海国缆检测股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会薪酬与考核委员会（下称简称"薪酬与考核委员会"），并制 定本工作规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制订、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对 董事会负责。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事， 高级管理人员是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由 总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 第四条 薪酬与考核委员 ...

上海国缆检测股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事程序，保证董事会落实股东会决议，提高董 事会的工作效率和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等法律、行政法规和《上海国缆检测股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本议事规则。 第二章 董 事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任 公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主 义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理， 对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清 算完结之日起未逾 3 年； © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 1 ...

上海国缆检测股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、行政 法规和中国证监会、证券交易所相关规定和《上海国缆检测股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其 他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 © 上海国缆检测股份有限公司版权所有。未经许可，任何人不得以任何形式复制、发行本制度中的任何信息及其附件，违者一 经发现，本公司将追究其法律责任。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应 当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履 行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利 ...

第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 上海国缆检测股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为确保上海国缆检测股份有限公司（以下简称"公 司"）发展战略规划的合理性与投资决策的科学性，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理 准则》及其他有关法律、法规和规范性文件和《上海国缆检测股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），设立上海国 缆检测股份有限公司董事会战略委员会（下称简称"战略委员 会"），并制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第五条 战略委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作； 主任委员在委员内选举，并报请董事会备案。 第六条 战略委员会委员的任期与其董事任期相同，委员任 期届满，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担 任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。 董事会应根据本规则增补新的委员。 第七条 董事会秘书负责战略委员会和董事会之间的具体协 调工作。 第八条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理 ...