申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐 人"）作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"明阳电气"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对 明阳电气使用闲置自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理的目的 在不影响正常经营及风险可控的前提下，公司及合并报表范围内的子公司拟 使用暂时闲置的自有资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加公司及子公司 现金资产收益，为公司及股东取得更多的投资回报。 （二）现金管理额度及使用期限 本次拟使用合计不超过人民币4亿元的闲置自有资金进行现金管理，使用期 限为自公司董事会审议通过之日起12个月内。在使用期限及额度范围内，资金可 以循环滚动使用。 （三）资金来源 公司及合并报表范围 ...

一、 监事会会议召开情况 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第六次临时 会议于 2024 年 1 月 12 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通 知已于 2024 年 1 月 9 日以邮件方式送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席沈军先生主持，董事会秘书列席。 本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-003 广东明阳电气股份有限公司 第二届监事会第六次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于拟使用闲置自有资金进行现金管理的议案》 公司监事会认为：公司及合并报表范围内的子公司拟使用合计不超过人民币 4 亿元（含）的闲置自有资金进行现金管理，用于投资安全性高、流动性好、低 风险的现金理财类产品，有助于提高资金使用效率，增加公 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 保荐代表人：____________________ ______________________ 孙 奥 孙 吉 关于广东明阳电气股份有限公司 | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 | | | --- | --- | | √ 审计部门（如适用） | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 | √ | | 部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 | √ | | 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 | | | 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 | √ | | （如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 | √ | | 况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 | √ | | 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承销保 荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐机构"）作为广东明阳电 气股份有限公司（以下简称"明阳电气"、"上市公司"或"公司"）持续督导工作的 保荐机构，对首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，并出 具核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东明阳电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1109 号）和深圳证券交易所《关于 广东明阳电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上 〔2023〕555 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）78,050,000 股，并于 2023 年 6 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行股票前，公司总股本 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2023-059 广东明阳电气股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售并上市 流通的股份为首次公开发行网下配售限售股。 2、本次申请解除限售股东户数为 5,449 户，限售股份数量为 3,869,900 股， 占公司总股本的比例为 1.24%，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起 6 个月。 3、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 1 月 2 日（星期二）。 4、本次解除股份限售的股东请勿在解限期间办理转托管、质押式回购等会 导致托管单元发生变更的业务，否则可能导致相应股东解除限售失败。 一、首次公开发行及网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东明阳电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1109 号）和深圳证券交易所《关于 广东明阳电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上 〔202 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2023-058 广东明阳电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形； 2、本次股东大会没有涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间 （1）现场会议开始时间：2023 年 12 月 25 日（星期一）15:00 （2）网络投票时间：2023 年 12 月 25 日 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 25 日上午 09:15-09:25、09:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网系统投票的时间为 2023 年 12 月 25 日 09:15-15:00 期间的任意时间 2、会议地点：广东省中山市南朗镇横门兴业西路 6 号公司会议室 5、会议主持人：公司董事长张传卫先生由于工作及行程原因无法现场主持， 经公司半数以上董事共同推举，由董事兼总裁郭献清先生主持 6、会 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东明阳电气股份有限公司 2023年第四次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十二月 关于广东明阳电气股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见书 致：广东明阳电气股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）受广东明阳电气股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，指派高鑫斌律师、郭子威律师出席并见证公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《广东明阳电气股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、 召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等 事项出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会 议人员的资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》《股 东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对 会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2023-057 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次临时 会议于 2023 年 12 月 8 日以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议通 知已于 2023 年 12 月 4 日以邮件方式送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议由监事会主席沈军先生主持，董事会秘书列席。 本次会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》 根据公司业务发展及日常经营的需要，公司预计 2024 年度将与明阳智慧能 源集团股份公司、北京博阳慧源电力科技有限公司等关联方发生日常关联交易金 额总计不超过 111,389.00 万元（不含税）。具体交易由关联双方或其合并范围内 的下属子公司负责实施。 广东明阳电气股份有限公司 第二届监事会第五次临时会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， ...

广东明阳电气股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第五次临时会议相关事项的 事前认可意见 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《广东明阳电气股份有限公 司章程》《广东明阳电气股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作 为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，就以下议案发 表事前认可意见： 一、关于 2024 年度日常关联交易预计的事前认可意见 （本页无正文，为广东明阳电气股份有限公司<独立董事关于第二届董事会 第五次临时会议相关事项的事前认可意见>的签字盖章页） 公司 2024 年度日常关联交易预计符合公司正常经营活动所需，遵循市场公 允定价原则，未影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东利益的情况，不 会因此对关联方产生依赖，不会对公司独立性产生影响。因此，我们一致同意将 该议案提交公司第二届董事会第五次临时会议审议。董事会审议该议案事项时， 关联董事应当回避表决。 余鹏翼 （以下无正文） 李泽明 张书军 二〇二三年十二月七日 ...

独立董事关于第二届董事会第五次临时会议 相关事项的独立意见 广东明阳电气股份有限公司 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《广东明阳电气股份有限公司章程》《广东明阳电气股份有限公司独立董 事工作制度》等相关规定，我们作为广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，认真审阅了董事会提供的相关资料，本着对公司及全体股东， 特别是中小股东负责的态度，按照实事求是的原则，基于独立判断的立场，本着 独立性、客观性、公正性的原则就公司第二届董事会第五次临时会议的相关事项 发表独立意见如下： 一、关于 2024 年度日常关联交易预计的独立意见 经核查，我们认为公司预计 2024 年度与关联方发生的日常关联交易符合公 司业务发展的实际需求，交易定价合理、公允，严格遵循平等、自愿、等价、有 偿的原则，符合中国证监会、深圳证券交易所和公司关于关联交易管理的有关规 定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独 立性，也不会对公司持续经营能力产生影响。在公司董事会表决过程中，关联 ...