中信建投证券股份有限公司关于 昆船智能技术股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 无 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 | | 3."股东会、董事会"运作 | 无 | 无 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 | | 6.关联交易 | 无 | 无 | | 7.对外担保 | 无 | 无 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 无 | | 9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 | 无 | 无 | | 财务资助、套期保值等） | | | | 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 无 | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | 详见"现场检查发现的主 | 中信建投证券已提请公 司管理层关注上述情 | | 展、财务状况、管理状况、核心技 | | | | 术等方面的重大变化情况） | 要问题及整改情况" | 况，并及时履行信息披 | | | | 露义 ...

一、财务公司基本情况 中信建投证券股份有限公司 关于昆船智能技术股份有限公司 2024 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 昆船智能技术股份有限公司（以下简称"昆船智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号— —交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业 务》和《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》等有关规定， 对昆船智能2024年度涉及中船财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）关联 交易的存款、贷款等金融业务进行了专项核查，核查情况及核查意见如下： 历史沿革：中船财务有限责任公司，成立于 1997 年 7 月 8 日，是中国船舶 集团有限公司（以下简称"中国船舶集团"）下属的非银行金融机构。财务公司 始终坚持"依托集团、服务产业、合规经营、创新发展"的经营宗旨，为中国船 舶集团及成员单位提供结算、存款、信贷、外汇等专业金融服务。2024 年 12 ...

昆船智能技术股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2025）第 110A012943 号 昆船智能技术股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要 求，我们审计了昆船智能技术股份有限公司（以下简称昆船智能公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是昆船智能公司董事会的责任。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,昆船智能公司于 2024年 12月 31日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 中国注册会计师 ...

（一）募集资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1974号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司通过深圳证券交易所系 统采用网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有深圳市场非限售A股股份 和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公 开发行了普通股（A股）股票6,000万股，发行价为每股人民币13.88元，募集资金 总额为人民币83,280.00万元，由主承销商扣除尚未支付的保荐及承销费用 4,211.32万元（不含税）后，公司实收股款人民币79,068.68万元，该股款由主承 销商于2022年11月25日汇入公司在中信银行北京路支行开设的人民币账户（账号 为：8111901012400447660）与在招商银行昆明分行营业部开设的人民币账户（账 号为：871903881310908）内。募集资金总额扣减发行费用5,623.74万元后，募集 资金净额为人民币77,656.26万元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（致同验字（2022） 第110C000709号）《验资报告》验证。 （二）2024 年度募集资 ...

昆船智能技术股份有限公司 舆情管理制度 2025 年 4 月 第一章 总则 第一条 为提高昆船智能技术股份有限公司（以下简称 "公司"）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置 机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价格、商业信誉 及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规 范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订 本制度。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传 言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造 成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍 生品交易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众 形象或正常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或 可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情实行统一领导、 ...

杨勇，男，1965 年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，正高级会计 师，注册会计师。现任云南天赢投资咨询有限公司董事长、云南铜业股份有限 公司独立董事、云南煤业能源股份有限公司独立董事和公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司控股股东、其他股东以及关联公司担任任何职务，没有为公司和附属 企业提供财务、法律、咨询等服务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相关要求 。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 昆船智能技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨勇） 本人杨勇作为昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司 治理准则》《公司章程》《公司独立董事工作制 ...

昆船智能技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （戴扬） 本人戴扬作为昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在 2024 年度工作中，忠实、勤勉地履行了独立董事职责义务，独立、客观地行使职 权，全面关注公司的发展状况，积极参加公司 2024 年度召开的董事会及相关会 议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观的发表意见，充分发挥了独立董 事的作用，有效维护了公司和股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职 责的情况述职如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事简历 戴扬，男，1969 年生，中国国籍，无境外居留权，现任云南白药集团股份 有限公司独立董事、万兴科技集团股份有限公司独立董事和公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司控股股东、其他股东以及关联公司担任任何职务，没有为公司和附 ...

昆船智能技术股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （董中浪） 本人董中浪作为昆船智能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》 《公司章程》《公司独立董事工作制度》及有关法律法规的规定和要求，本人在 2024 年度工作中，忠实、勤勉地履行了独立董事职责义务，独立、客观地行使职 权，全面关注公司的发展状况，积极参加公司 2024 年度召开的董事会及相关会 议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观的发表意见，充分发挥了独立董 事的作用，有效维护了公司和股东的合法权益。现将 2024 年度履行独立董事职 责的情况述职如下： 一、独立董事基本情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席会议情况 （一）独立董事简历 董中浪，男，1964 年生，中国国籍，无境外居留权，现任珠海隐山资本股 权投资管理有限公司管理合伙人和公司独立董事。 （二）独立性说明 2024 年度公司召开了 9 次董事会和 4 次股东会。本人本着勤勉尽责的态 度，参加公司召开的董事会及任职 ...

1. 办公类设备、设施 2 台（套）,计划投资 1.50 万元， 用于更新原有老旧或已损坏设备，改善办公条件和新招人员 配置预留。 昆船智能技术股份有限公司 2025 年度投资计划 根据昆船智能技术股份有限公司所属各单位上报的计 划，结合各单位的实际情况及发展需求，2025 年度公司各单 位和部门上报的更新改造项目共计 43 台（套），计划投资 192.90 万元。具体情况如下： 昆船智能技术股份有限公司 2025 年 4 月 18 日 2. 生产类设备、仪器仪表 40 台（套）,计划投资 163.40 万元，主要用于更新因使用年限较长，精度下降严重且无法 修复的生产和检测设备。 3. 其他项目 1 台（套）,计划投资 28.00 万元，主要用 于新建改扩建及设备设施改造工程等项目。 ...

关于昆船智能技术股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 昆船智能技术股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-3 关于昆船智能技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情 况鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于昆船智能技术股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2025）第 110A008227 号 昆船智能技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的昆船智能技术股份有限公司（以下简称昆船智 能公司）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 ...