深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、副董事长、董事。 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 经董事会聘任的其他高级管理人。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳市智立方自动化设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据相关法律法规及《公司章程》等规 定设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进 行考核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会 负责。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名 ...

使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司 关于深圳市智立方自动化设备股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为深圳市智立方自动化设 备股份有限公司（以下简称"公司"或"智立方"）首次公开发行股票并在创业板上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》等有关规定，对智立方使用部分超募资金永久补充流动资金的情况进行 核查，其具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市智立方自动化设备股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕747号）同意注册，公司首 次向社会公开发行人民币普通股（A股）10,235,691股，每股发行价格72.33元， 募集资金总额为人民币74,034.75万元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 7,294.84万元后，募集资金净额为人 ...

第四条 本制度所称公司内部审计，是一种独立客观的监督和评价活动，是 指公司内部审计部门，依据国家有关法律法规和公司内部管理制度，对公司各部 门、分公司、控股子公司以及具有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的 有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内部审计管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及国家有关法律法规和《公司章程》等规定，并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内部审计的宗旨是通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动，运 用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果。 其目的是为了建立高效率的内部审计监督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻 和执行；不断完善内部控制制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量； 及 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》、《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"），并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相关法律法规及《公司章程》等规 定设立的专门工作机构，主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标准和程 序，对人选、任职资格进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2023-048 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 关于召开2023年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 28 日召开第一届董事会第十九次会议，公司董事会决定于 2023 年 10 月 16 日 以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次会议"或"本次股东大会"），现将本次股东大会相关事宜通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的相关规定和要求。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023 年 10 月 16 日（星期一）下午 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 ...

☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人肖幼美作为深圳市智立方自动化设备股份有限公司第 二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人董事会提 名为深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称该公司）第 二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之 间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选 人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市智立方自动化设备股份有限公司第二 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司下称（"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规及《深圳 市智立方自动化设备股份有限公司章程》（"《公司章程》"），制定本办法。 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 募集资金使用管理办法 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券或者向 特定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列 资金用途使用。改变招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途，必须 经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 对外担保管理制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市智立方自动化设备股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保 风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民 法典》（以下简称"《民法典》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板股票上市规则》"）等法律、法规、规范型文件以及《深圳市智 立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或者能够决 定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司。 公司控股子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本制度。公司控 股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义 务。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东 ...

证券代码：301312 证券简称：智立方 公告编号：2023-038 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 第一届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议审议情况 与会董事经过审议，表决通过了如下议案： 1、审议通过《关于换届选举第二届董事会非独立董事的议案》 深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会 第十九次会议于 2023 年 9 月 28 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本 次会议通知于 2023 年 9 月 25 日以书面送达或电子邮件方式发出，会议应出席董 事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长邱鹏先生召集并主持，公司监事及高 级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开符合法律、法规和公司章程的规定。 鉴于公司第一届董事会任期即将届满，为顺利完成董事会换届选举工作，根 据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会同 意提名邱鹏先生、关巍先生、黄剑锋先生、张正辉先生为公司第二届董事会非独 立董事候选人，任期自 2023 年第三次临时股东 ...

深圳市智立方自动化设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市智立方自动化设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市智立方自动化设备股份有限公司（以下简称公司）选 聘（含续聘、改聘）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股东利益， 提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和规范性文 件，以及《深圳市智立方自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）对公司进行会计报表审计等业务的会计 师事务所（下称会计师事务所），需遵照本制度的规定。 第三条公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东大会审议。提交董事会 审议前，应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录；改聘会计师事务所，新聘请的会计师事务所最近三年 ...