Market Outlook - The U.S. market is the largest single market for portable energy storage, with over 48% of households having outdoor activity habits, leading to strong demand for emergency preparedness [3] - The company has entered over 4,000 stores of the top ten well-known retailers in the U.S., with significant growth potential as there are approximately 100,000 retail stores in total [3] - The European market is expected to return to normal levels next year as inventory clears, following a surge in demand due to the energy crisis and the Russia-Ukraine war [3] Pricing and Procurement Strategy - The average procurement price of battery cells has significantly decreased compared to the previous year, following the digestion of high-cost inventory [4] - The company employs a production-based procurement model and has established a supplier alliance mechanism to optimize pricing and reduce costs [4] Competitive Landscape - The global market for portable energy storage is still in its early stages, with only 20%-30% of U.S. consumers aware of the product category, indicating substantial market space [4] - The company has entered over 8,000 retail stores globally, with plans to exceed 10,000 by the end of the year, a significant increase from 4,000 stores at the end of last year [4] Revenue Distribution - In the first three quarters, revenue from third-party e-commerce platforms reached 782 million RMB, accounting for 50% of total revenue; the official website generated 354 million RMB (22%); and offline channels contributed 443 million RMB (28%) [5] Product Development and Market Trends - The company is focusing on the "Geneverse" brand to expand in the U.S. market, with plans to enter Europe and Japan based on market demand [6] - The penetration rate of rooftop photovoltaic storage products globally is less than 1%, indicating a vast market opportunity [5] Financial Performance - The gross profit margin for Q3 2023 was 41.41%, an increase of 4.80 percentage points from the previous quarter, attributed to the digestion of high-cost inventory and the introduction of new products with stable pricing [7] - The company has implemented cost reduction measures, resulting in a decrease in sales expense ratio to 34.44%, down 3.72 percentage points [7]

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥658,317,369.34, a decrease of 28.05% compared to ¥914,945,418.31 in the same period last year[12]. - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was a loss of ¥10,976,028.87, representing a decline of 111.63% from a profit of ¥94,388,127.59 in the previous year[12]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of -62.02 million yuan for the first three quarters of 2023, a year-on-year decrease of 124.34%[27]. - In Q3 2023, the company's net loss narrowed to -10.98 million yuan, representing a quarter-on-quarter increase of 48.64%[27]. - The company's gross margin for the first three quarters of 2023 was 40.05%, a year-on-year decrease of 5.71 percentage points, but improved to 41.41% in Q3, a quarter-on-quarter increase of 4.80 percentage points[70]. - The net profit for the reporting period was 0.00 yuan, indicating no profit generated[57]. - The net profit for the third quarter was -62,020,324.45 CNY, a significant decrease compared to 254,795,699.24 CNY in the same period last year, representing a decline of approximately 124.3%[76]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was a negative ¥344,566,647.00, a significant decrease of 1501.64% compared to a positive cash flow of ¥24,583,133.61 in the same period last year[21]. - The company's cash and cash equivalents decreased by 90.36% to 597.96 million yuan compared to the end of the previous year[34]. - The net cash flow from operating activities was -344,566,647.00 CNY, compared to a positive cash flow of 24,583,133.61 CNY in the same quarter last year[80]. - The net cash flow from investing activities was -5,454,272,164.45 CNY, a significant increase in outflow compared to -57,321,944.86 CNY in the previous year[80]. - The net cash flow from financing activities was 335,165,250.20 CNY, a decrease from 5,732,974,305.38 CNY in the same quarter last year[80]. - The total assets of the company at the end of the quarter were not specified, but the significant cash outflows indicate potential liquidity challenges[80]. Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 were ¥7,358,462,268.93, reflecting a decrease of 2.61% from the adjusted total of ¥7,545,236,671.28 at the end of the previous year[14]. - The total assets of the company as of September 30, 2023, were approximately 7.36 billion yuan, a decrease from approximately 7.56 billion yuan at the beginning of the year[73]. - The company's total liabilities as of September 30, 2023, were approximately 1.20 billion yuan, compared to approximately 1.15 billion yuan at the beginning of the year[73]. - The company's total equity attributable to shareholders decreased by 3.78% to ¥6,159,171,113.31 from an adjusted total of ¥6,400,743,948.84[14]. Research and Development - The company reported a 65.95% increase in R&D expenses, totaling ¥115,238,654.13, aimed at enhancing the technological leadership of portable energy products and solar panels[19]. - R&D expenses for the first three quarters of 2023 amounted to 115 million yuan, a year-on-year increase of 65.95%, driven by increased personnel and new technology development[48]. - The company has maintained a continuous investment in R&D to enhance its product competitiveness in consumer-grade energy storage and photovoltaic products[50]. - The company has obtained a total of 482 patents, including 49 invention patents, reflecting its commitment to innovation[48]. Operational Efficiency and Strategy - The company is focusing on digital transformation and cost reduction measures to improve operational efficiency[48]. - The company is focused on expanding its market presence and developing new products and technologies to strengthen its competitive edge[50]. - The company plans to increase reasonable marketing investments to enhance brand recognition and solidify its leading position in the industry, aiming to further increase market share[70]. Other Financial Metrics - The company experienced a 311.36% increase in short-term loans, amounting to ¥687,619,705.32, primarily due to increased trade financing[19]. - The investment income for the first nine months of 2023 was ¥68,589,995.45, a substantial increase of 3673.71% compared to ¥1,817,576.78 in the previous year[19]. - The company reported a significant decline in cash flow from financing activities, totaling ¥335,165,250.20, down 94.15% from ¥5,732,974,305.38 in the same period last year due to last year's IPO fundraising[21]. - The company reported a significant increase in other receivables by 160.24% to 20.12 million yuan, primarily due to declared export tax refunds[34]. - The company experienced a 4265.55% increase in operating expenses, totaling 4.48 million yuan, mainly due to increased donation expenses and asset write-offs[38]. - Sales expenses for the first three quarters of 2023 amounted to 569 million yuan, a year-on-year decrease of 0.98%, with a sales expense ratio of 34.44% in Q3, down 3.72 percentage points quarter-on-quarter[70]. Audit and Reporting - The report indicates that the third quarter results have not been audited, which may affect the reliability of the financial data presented[84]. - The company has not disclosed any new product launches or technological advancements in this report[79].

深圳市华宝新能源股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为提高深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范公司总经理工作行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》等相关规定及《深圳市华宝新能源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 本细则适用于本公司，对公司及公司高级管理人员具有约束力。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 本细则与《公司章程》内容有冲突的，以《公司章程》为准。《董事会秘书 工作细则》等具体规则对相应高级管理人员的工作细则作出明细规定的，以其具 体规定内容为准。 第二章 经营管理机构 第四条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务负责人 1 名及董事会秘 书 1 名。公司可以根据生产经营发展的需要，增设其他高级管理人员，具体以《公 司章程》规定的为准。 第五条 总经理任职应当具备下列条件： （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作的管理，确保及时、公平地披露所有对本公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的信息，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023年修订）》和《深圳市华宝新能源股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司的控股公司（指 公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）及参股 公司。 第二章 一般规定 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 5、持有公司5%以上股份的股东； 6、其他对公司重大信息可能知情的人士。 报告义务人以及其他知情人，在该信息尚未披露前，负有保密义务。 第四条 公司重大信息内部报告制度是指可能对公司股票及其衍生品种的交易 公 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 章 程 中国·深圳 二〇二三年十月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 22 | | 第一节 | 董事 22 | | 第二节 | 董事会 25 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 31 | | 第一节 | 监事 31 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范深圳市华宝新 能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）控股股东、实际控制人行为， 切实保护公司和中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关法律法规、其他规范性 文件及《深圳市华宝新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于规范本公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露 相关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指直接持有本公司股本总额50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有本公司股份，或者其直 ...

证券代码：301327 证券简称：华宝新能 公告编号：2023-066 深圳市华宝新能源股份有限公司 关于召开2023年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称为"公司"或"华宝新能"）2023年 10月26日召开了第二届董事会第二十五次会议，公司董事会决定于2023年11月21 日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第五次临时股东大会（以 下简称"本次会议"或"本次股东大会"），现将本次股东大会相关事宜通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会的届次：2023年第五次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》的相关规定和要求。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2023年11月21日（星期二）下午15:00； （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2023年11月21日上午9:15~9 ...

提名人深圳市华宝新能源股份有限公司董事会现就提名李斐为深圳市 华宝新能源股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被 提名人已书面同意作为深圳市华宝新能源股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名 人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过深圳市华宝新能源股份有限公司第二届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ☑是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 ...

第一章 总则 第一条 为适应深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》《深圳市华宝新能源 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特 设立董事会战略委员会，并制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会选举产生。新任委员在该次董事会会议结束后立即 就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作 ...

深圳市华宝新能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上的全体董事提名，并由董事会选举产生。新任委员在该次董事会会议结束后 立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在独立董事委员内选举，并由董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董事会应根据《公 司章程》及本细则增补新的委员。 第七条 董事任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为提名委 1 员会委员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细 则的规定履行职务。 第一章 总则 第一条 为规范深圳市华宝新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 ...