辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 委托理财管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）及全资及控股子公司（以下简称"子公司"）委托理财业务的管理，有效 控制决策及执行过程中的风险，提高存量资金管理效益，维护公司及股东利益， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》和财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法 律、法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。主要包括： （一）购买资产管理产品，包括但不限于人民币或外币形 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 市值管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强市值管理工作，进一步规范辽宁信德新材料科技（集团）股 份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利 益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 10 号——市值管 理》等法律、法规、规章、规范性文件的有关规定及《辽宁信德新材料科技（集 团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础，为提 升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理是公司战略管理的重要内容，是董事会的核心工作之一。 第四条 公司应当坚定树立回报股东意识，采取积极措施保护公司投资者尤 其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、聚焦主业、稳健经营，以新质生产 力的培育和运用，推动公司经营水平和发展质量的稳步提升，并在此基础上做好 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者及潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司 与投资者之间的良性互动关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会 公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件及《辽宁 信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循公平、公正、公开原则，客观、真 实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部重大信息报告制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部重大信息报告制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称 "公 司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有 效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《辽宁信德新材料科技（集团）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及《辽宁信德新材料科技（集团）股 份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的单位、部门和人员，应当在第一时间将相关信息向董事长或董事会秘书 报告。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、 ...

第二条 董事会是公司的常设机构，是公司经营决策和业务的领导机构，是 股东会决议的执行机构，对股东会负责并向其报告工作。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职 责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 指引》等法律、法规和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制订本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 董事会由5名董事组成，设董事长1人，其中独立董事在公司董事会 中的比例不得低于1/3，其中至少有一名会计专业人士。 董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个 专门委员会 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证 券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《辽宁信德新材料科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。募集资金不得用于持有财务性投 资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第四条 公司 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步完善辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）董事、高级管理人员的薪酬体系管理，充分调动公司董事、高级 管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于下列人员： 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （一）董事包括非独立董事、独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事 会决定聘任的其他高级管理人员。 第二章 薪酬的管理与发放 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则； 第四条 公司的薪酬体系应为公司的经营战略服务，根据公司经营发展情况， 薪酬可以作相应的调整，调整的依据是： ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为使辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会规范、高效地开展工作，确保董事会对经理层的有效监督，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责。 审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和 内部控制。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名 独立董事为会计专业人士。审计委员会成员应 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理办法 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理办法 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性， 维护公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所 业务规则及《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事及高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事及高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事及高级管理人员离职不影响 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好 的维护中小股东的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理 办法》）、《深交所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板股票上市规则》）《深 交所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件及《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法 ...