辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 子公司管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）对子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，切实保护投资者 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业 板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《辽宁信德新材 料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指本公司依法设立的,具有独立法人资格的 有限责任公司或股份有限公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立或以收购方式形成的持股 100%的全资子公司； （二）公司与其他法人、组织或自然人共同出资设立的,或者通过收购方式 形成的持股 50%以上(不含 50%),或持股未超过 50%但能够决定其董事会半数以上 成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理办法 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事和高级管理人员持有本公司股份 及其变动管理办法 第一章 总则 第一条 为加强辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理，维护 证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件以及《辽宁信 德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，公司董事、高级管理人员 应当遵守本制度并履行相关询问和报告义务，其所持本公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 公司董事、高级管理人员委托他人代行买 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外投资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，以及《辽 宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作 价出资，通过设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托理财、委托贷款以及国家法律法规允许的 其他形式，向境内外的其他单位进行的各项投资活动。包括但不限于下列形式： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； （二）部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的经济实体； （三）对现有或新增投资企业的增资扩股、股权 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》以及《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司各部门、各机构、分公司、控股子公司（包 括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公 司）及公司能够对其实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，负责内幕信息登记备案工作， 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立健全防止控股股东及关联方占用辽宁信德新材料科技（集 团）股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联 方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创 业板上市规则》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《辽宁信德新材料科技（集团）股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司、公司控股子公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金 往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格限制控股股东及其他关 联方占用公司资金。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《辽宁信德新材料科技（集团） 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 报告的行为，应当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。公司选聘会计师 事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，视重要性程度可参 照本制度执行。 第三条 公司选聘、解聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 ...

第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括本公司对子公司的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司对外提供担保的条件 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件和《辽宁信德新材 料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司系依照《公司法》和其他 有关法律、行政法规设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由辽宁信德化工有限公司整体变更设立，在辽阳市行政审批局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为9121100472565639XK。 第三条 公司于 2022 年 5 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,700 万股，于 2022 年 9 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司名称：辽宁信德新材料 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求 及有关主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部 控制制度。 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司相关人员违反本制度给公司造成损失的，由公司给予处分并向 公司承担赔偿责任。 第二章 内部控制的基本要求 第五条 公司应完善公司内部控制制度，确保董事会、股东会等机构合法运 作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业 （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一条 为加强辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，防范和化解各类风险，促进公司规范 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公 司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》 ...