第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括本公司对子公司的担保。具体种类包括借款担 保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度。 第三条 公司对外提供担保应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。控 股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 公司对外提供担保的条件 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件和《辽宁信德新材 料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司应按照《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》的要求 及有关主管部门的相关内部控制规定，根据自身经营特点和所处环境，制定内部 控制制度。 公司董事会应对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第四条 公司相关人员违反本制度给公司造成损失的，由公司给予处分并向 公司承担赔偿责任。 第二章 内部控制的基本要求 第五条 公司应完善公司内部控制制度，确保董事会、股东会等机构合法运 作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业 （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制制度 第一条 为加强辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制，防范和化解各类风险，促进公司规范 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作指引》和其他有关 规定，制订本章程。 第二条 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司系依照《公司法》和其他 有关法律、行政法规设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 公司由辽宁信德化工有限公司整体变更设立，在辽阳市行政审批局注册登记， 取得营业执照，统一社会信用代码为9121100472565639XK。 第三条 公司于 2022 年 5 月 30 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,700 万股，于 2022 年 9 月 9 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司名称：辽宁信德新材料 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 股东会议事规则 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》《公 司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司董事会秘书应负责落实召开股东会的各项筹备和组织工作。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司(以下简称"公司") 信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的相关规定以及《辽宁信德新 材料科技（集团）股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)和《辽宁信德新 材料科技（集团）股份有限公司信息披露管理制度》，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易（以下简称"深交所"）所相 关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 公司应审慎判断存在相关法律法规及深交所相关业务规则规定的暂 缓、豁免情形的应披露信息，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事 后监管。 第二章 暂缓、 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）互动易平台信息发布和提问回复的管理，建立公司与投资者良好沟通机制， 提升公司治理水平，根据《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范性文件 及《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为 http://irm.cninfo.com.cn。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当注重诚信，尊重并平等对待所 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 总经理工作细则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，规范总经理等高级管理人员的经营管理行为，保障 公司、股东、债权人及其他利益相关方的合法权益，促进公司生产经营和持续发 展，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、规范性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书以及公司章程规定的其他高级管理人员。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 股东会、董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，对董事会负责。 第四条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》，忠实、诚信、勤勉地履行职责，切实维护公司利益。 第二章 总经理和其他高级管理 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策 程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《辽宁信德新材料科 技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司 特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《辽宁信德新材料科技（集 团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责，委员会的提案应当提交董事会审议决 定。 第三条 本细则所称董事是指包括独立董事在内的由股东会选举产生的全体 董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及《公司 章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事占多数。 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）及相关义务人的信息披露工作，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》（以下简称 《管理办法》）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市 公司规范运作指引》）等有关法律法规、规范性文件及《辽宁信德新材料科技（集 团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制定 本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司发行的股票或其他证券及其衍生品 种的价格可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称" ...