证券简称：联动科技 证券代码：301369 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 佛山市联动科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、本次股权激励计划的主要内容 7 | | 五、独立财务顾问意见 16 | | 六、备查文件及咨询方式 24 | 一、 释义 | 联动科技、公司、 | 指 | 佛山市联动科技股份有限公司（含下属子公司） | | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | 本激励计划、本计 | 指 | 年限制性股票激励计划 2023 | | 划、股权激励计划 | | | | 独立财务顾问、财 务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 限制性股票 | 指 | 第一类限制性股票和/或第二类限制性股票 | | 第一类限制性股票 | 指 | 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 | | | | 本激励计划规定的解除限售条件后 ...

创业板上市公司股权激励计划自查表 | | 公司简称：联动科技 股票代码：301369 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ | 备注 | | | | 不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包 ...

证券代码：301369 证券简称：联动科技 公告编号：2023-036 佛山市联动科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《佛山市联 动科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，佛山市 联动科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议审议通过 了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2023 年 12 月 11 日下午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会。本次股东大会采用现场投票 与网络投票相结合的方式进行，现就召开公司 2023 年第二次临时股东大会的相 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：根据公司第二届董事会第六次会议决议，本 次股东大会会议的召开程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开 ...

| 姓名 | 职务 | 获授第一类限制性 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 股票数量（万股） | 总量的比例 | 本的比例 | | 邱少媚 | 副总经理、董事会秘书 | 8.80 | 2.73% | 0.13% | | 李映辉 | 财务负责人 | 7.80 | 2.42% | 0.11% | | | 合计（2 人） | 16.60 | 5.15% | 0.24% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的 1%； 2、本计划激励对象不包括①独立董事、监事，②单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及 其配偶、父母、子女③外籍人员； 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、 第二类限制性股票 佛山市联动科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 一、 第一类限制性股票 1、第一类限制性股票授予总量及分配情况如下 | 姓名 | 职务 | 获授第二类限制性 | 占授予权益 | 占目前总股 | | --- ...

证券代码：301369 证券简称：联动科技 公告编号：2023-034 佛山市联动科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （二）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》； 为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和 经营目标的实现，根据有关法律法规的规定、《公司章程》和公司实际情况，特 制定《佛山市联动科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过；公司全体独立董事对本 议案发表了同意的独立意见。 佛山市联动科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会 议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 11 月 14 日在公司会议室以现场与通讯 表决相结合的方式召开，全体董事一致同意豁免本次会议通知时间要求，以电话、 口头方式向全体董事送达。会议由公司董事长张赤梅女士主持。本次会议应出席 董事人数 5 人，实际出席董事人数 5 人，其中独立 ...

广东省深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 28 层 2803-04 室 邮编：518048 电话：（86-755）2939-5288 传真：（86-755）2939-5289 junhesz@junhe.com 北京市君合（深圳）律师事务所 关于佛山市联动科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：佛山市联动科技股份有限公司 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受佛山市联动科技 股份有限公司（以下简称"联动科技"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就联动科技拟实行 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）所涉及的有关法律事项，出具本法律意见书。本法律意见书系根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修正）》（以下 简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（20 ...

佛山市联动科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法 佛山市联动科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公 司的长远发展，确保实现公司发展战略和经营目标，在充分保障股东利益的前提 下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业 务办理》（以下简称"《监管指南第1号》"）等有关法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》的规定，制定了2023年限制性股票激励计划（以下简称"激励 计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，根据《公司法》《证券法》《管理办法》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司激励计划的相关规定，并结 合公司实际情况，制定本考核办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构 ...

佛山市联动科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第六次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》以及《佛山市联动科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，我们作为佛山市联动科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的独立董事，对公司第二届董事会第六次会议审议的 相关事项发表如下独立意见： 一、关于《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 1、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施 股权激励计划的主体资格。 2、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象均符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《管理办法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》有关任 职资格的规定。同时，激励对象不存在《管理办法》等法律法规、规章及规范性 文件规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格合法、有效。 3、《佛山市联动科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要的制定、审议流程和内 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥54,013,957.38, a decrease of 29.17% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥4,594,476.87, down 116.98% year-on-year[5]. - The net cash flow from operating activities was ¥10,538,005.19, a significant decrease of 91.36% compared to the previous year[5]. - The company experienced a 37.78% decline in total revenue for the first nine months of 2023 compared to the same period in 2022, totaling ¥168,354,023.05[9]. - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥168,354,023.05, a decrease of 37.8% compared to ¥270,573,753.55 in the same period last year[20]. - The net profit for Q3 2023 was CNY 14,213,540.13, a decrease from CNY 102,538,403.11 in the same period last year, representing a decline of approximately 86.1%[21]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was CNY 14,471,045.69, compared to CNY 102,526,401.31 in the same period last year, indicating a decline of approximately 85.9%[21]. Cash Flow and Investments - The cash flow from investment activities was negative at -¥38,940,225.35, a decrease of 90.61% year-on-year due to increased construction and equipment costs[10]. - The cash and cash equivalents decreased to ¥1,182,966,058.57 from ¥1,361,659,811.32 at the beginning of the year, a decline of 13.1%[18]. - The net cash flow from investing activities was negative CNY 38,940,225.35, compared to a positive CNY 6,593,176.30 in the same period last year[23]. - The net cash flow from financing activities was negative CNY 150,532,633.43, a significant drop from a positive CNY 1,015,173,518.08 in the previous year[23]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥1,569,128,281.74, representing a decrease of 7.99% from the end of the previous year[5]. - The company's total liabilities decreased by 8.59% compared to the previous year, indicating a reduction in financial leverage[5]. - Total liabilities amounted to ¥117,556,116.37, slightly up from ¥117,411,189.49 at the beginning of the year[19]. - The equity attributable to shareholders decreased to ¥1,451,572,165.37 from ¥1,587,901,701.42, a decline of 8.6%[19]. Research and Development - Research and development expenses increased by 48.06% to ¥63,584,679.56, reflecting the addition of new R&D personnel[9]. - Research and development expenses increased to ¥63,584,679.56, representing a rise of 48.4% compared to ¥42,946,293.52 in Q3 2022[20]. - The company plans to continue expanding its R&D efforts and market presence despite the current financial challenges[9]. - The company plans to continue investing in R&D to drive future growth and innovation[20]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 12,501[12]. - The top two shareholders, Zhang Chimei and Zheng Junling, hold 32.97% and 31.68% of shares respectively, totaling approximately 45 million shares combined[12]. - The company has released 7.65 million shares from Zhang Chimei's lock-up period and 7.35 million from Zheng Junling's, effective September 22, 2023[15]. - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders amounts to 5,000,000 shares, with significant holdings from Guangdong Province Yueke Fund and Shanghai Jinpu New Industry Fund[13]. - The company has a total of 22,950,000 shares held by Zhang Chimei, which includes 15,300,000 shares at the beginning of the period[15]. - The company has 1,609,698 shares released from lock-up for the Shanghai Jinpu New Industry Fund, effective September 22, 2023[15]. - The total number of shares held by the top ten shareholders participating in margin trading is not applicable[13]. - The company has 459,913 shares held by Shenzhen Qianhai Pengchen Yingtong Investment, which are unrestricted[13]. - The company has a total of 302,644 shares held by Goldman Sachs, which are also unrestricted[13]. - The company has a total of 264,940 shares held by Hong Kong Central Clearing Limited, which are unrestricted[13]. Operating Costs - Total operating costs for Q3 2023 were ¥156,250,950.75, down 11.5% from ¥176,549,207.48 in the previous year[20]. - The company reported a net loss of ¥20,689.67 in Q3 2023, compared to a loss of ¥479,439.53 in the same quarter last year[20]. Tax and Expenses - The company reported a tax expense of CNY 936,563.97 for Q3 2023, compared to CNY 10,333,740.53 in the previous year, reflecting a decrease of about 91%[21]. Market Activity - The company did not report any new product launches or significant market expansion strategies during the quarter[24].

证券代码：301369 证券简称：联动科技 公告编号：2023-032 佛山市联动科技股份有限公司 关于 2023 年度增加向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 佛山市联动科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日 召开第二届董事会第五次会议以及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2023 年度增加向银行申请综合授信额度的议案》，现将有关情况公告如下： 一、已审批授信额度情况 董事会授权董事长或董事长指定代理人根据公司实际经营情况的需要，在前 述综合授信额度范围内，全权办理公司向银行申请授信的相关手续，签署上述授 信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等法律文件。 上述综合授信额度及授权事项自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在 授权期限内，授信额度可循环使用。 本次向银行申请综合授信额度事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交 股东大会审议。 2023 年 8 月 11 日，公司召开了第二届董事会第四次会议以及第二届监事会 第四次会议，审议通过了《关于 2023 年度向银行申请 ...