国泰君安证券股份有限公司 关于欣灵电气股份有限公司 2024年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：欣灵电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：黄万 | 联系电话：021-38676666 | | 保荐代表人姓名：陈磊 | 联系电话：021-38676666 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥213,671,459.75, representing a 3.30% increase compared to ¥206,850,319.25 in the same period last year[11]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 78.86% to ¥5,722,062.35 from ¥27,072,185.69 year-on-year[11]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses fell by 69.70% to ¥3,459,731.88 from ¥11,418,664.36 in the previous year[11]. - The net cash flow from operating activities increased by 12.21% to ¥15,701,983.45 compared to ¥13,993,267.20 in the same period last year[11]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,167,093,799.32, down 8.20% from ¥1,271,402,099.07 at the end of the previous year[11]. - The net assets attributable to shareholders of the listed company decreased by 3.05% to ¥959,492,259.33 from ¥989,626,856.98 at the end of the previous year[11]. - Basic earnings per share dropped by 76.92% to ¥0.06 from ¥0.26 in the same period last year[11]. - Diluted earnings per share also fell by 76.92% to ¥0.06 from ¥0.26 year-on-year[11]. - The weighted average return on net assets decreased to 0.58% from 2.68% in the previous year, a decline of 2.10%[11]. Research and Development - The company invested 16.15 million yuan in R&D during the first half of 2024, representing 7.56% of operating revenue, with a R&D team of 129 people, accounting for 11.61% of total employees[39]. - Research and development investment rose by 19.97% to ¥16,149,631.65, up from ¥13,461,519.38, indicating a focus on innovation[43]. - The company is committed to increasing R&D investment to keep pace with new technology requirements and continuously launch new products[70]. Product and Market Focus - The company specializes in low-voltage electrical products, including relays, distribution control, and electrical transmission and control systems, serving various industries such as machinery manufacturing and renewable energy[16]. - The product range includes over ten thousand varieties, with key categories such as relays, distribution control, and electrical transmission[17]. - The company’s product development focuses on automation and control, ensuring safety and reliability in electrical systems[21]. - The company focuses on developing and producing advanced servo drives, which utilize vector control algorithms for precise position and speed control, widely applied in various automation fields[24]. - The company has launched numerous new products in the renewable energy sector, including high-voltage DC relays and surge protectors, supporting green energy development[40]. Financial Management - The company has implemented a production management system that organizes production based on customer orders, enhancing efficiency in manufacturing processes[32]. - The company employs a direct procurement model for raw materials, ensuring compliance with technical and quality requirements through rigorous supplier evaluation processes[31]. - The company plans to strengthen raw material price monitoring and inventory management to respond effectively to market price changes[71]. - The company has committed to invest ¥270,030,000 in the industrial automation control electrical components smart manufacturing factory project, with 65.70% of the investment completed[55]. Shareholder and Equity Information - The company approved a cash dividend of 3.5 RMB per 10 shares (including tax) for the 2023 profit distribution plan, based on a total share capital of 102,447,600 shares[103]. - The total number of shareholders at the end of the reporting period is 8,412[108]. - The largest shareholder, Hu Zhixing, holds 16.81% of the shares, totaling 17,225,016 shares[109]. - The second-largest shareholder, Hu Zhilin, also holds 16.81% of the shares, totaling 17,225,015 shares[109]. Risks and Challenges - The company faces risks from fluctuations in raw material prices, which significantly impact gross profit margins due to the high proportion of direct materials in total costs[68]. - The domestic low-voltage electrical market is highly competitive, with strong multinational companies and local firms coexisting, leading to intensified competition[69]. - The company is at risk of losing customer resources and market share if it fails to respond timely to new technology trends and diverse product demands[70]. Compliance and Governance - The company has fulfilled all commitments made by actual controllers, shareholders, and related parties during the reporting period[80]. - There were no non-operating fund occupation situations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[82]. - The company has not reported any significant litigation or arbitration matters during the reporting period[85]. Financial Reporting and Audit - The company’s financial report for the first half of 2024 has not been audited[115]. - The financial statements have been prepared in accordance with the relevant accounting standards and regulations[144]. - The company's financial report was approved by the board of directors on August 28, 2024[143].

欣灵电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决 策程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）及《欣灵电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规 定，制定本规则。 第六条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案、除发行公司债券或其他证券及上市 的融资和委托理财方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第三条 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第五条 公司董事会由 7 名董事组成，设董事长 1 人。其中，独立董事占董 事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-031 欣灵电气股份有限公司 关于变更募集资金专户后签订募集资金 四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司已根据相关规定将上述募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、 存放募集资金的银行签署了募集资金三方及四方监管协议。 二、部分募集资金专户变更和《募集资金四方监管协议》的签订情况 （1）部分募集资金专户变更情况 公司于 2024 年 7 月 12 日召开了第九届董事会第十一次会议和第九届监事 会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专户的议案》，同意公司子 公司欣大电气有限公司、雷顿电气科技有限公司将存放于中国建设银行股份有限 公司乐清支行（银行账号：33050162753509559999、银行账号：3305016275350 9569999）募集资金账户里的募集资金（含利息，具体金额以转出日为准）全部 转存至公司子公司欣大电气有限公司、雷顿电气科技有限公司在宁波银行股份有 限公司温州分行新开立的募集资金专项账户（银行账号：860402288080807 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于欣灵电气股份有限公司 变更部分募集资金专项账户的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 欣灵电气股份有限公司（以下简称"欣灵电气"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《创业板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对欣灵电气变更部分募集资金专项账 户事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意欣灵电气股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1884 号）同意注册，并经深圳证券交易所同 意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,561.19 万股，每股面值 1 元， 每股发行价格为人民币 25.88 元，募集资金总额人民币 66,283.60 万元，扣除与发 行有 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-029 经审核，监事会认为：本次变更募集资金专项账户，不会改变募集资金用途，不 影响募集资金投资计划，同意本次变更募集资金专户事项。 欣灵电气股份有限公司 第九届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第八次会议（以下简 称"本次会议"）于 2024 年 7 月 12 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议通知 于 2024 年 7 月 9 日以电子通讯等方式发出。本次会议由杜勇杰先生主持，应出席监 事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的召集、召开方式和程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规 和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于变更部分募集资金专户的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部 分募集资金专户的公告》（公告编号：2024-030） ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-028 欣灵电气股份有限公司 第九届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十一次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本 次会议通知于 2024 年 7 月 9 日以电子通讯等方式发出。本次会议应出席董事 7 人， 实际出席董事 7 人，（其中瞿博秀先生、程颖女士、彭松先生以通讯方式出席），本 次会议由胡志兴先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。 保荐机构发表了核查意见。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部 1 分募集资金专户的公告》（公告编号：2024-030）、《国泰君安证券股份有限公司关 于欣灵电气股份有限公司变更部分募集资金专项账户的核查意见》。 本次会议的召集、召开方式和程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规 和《公司章程》的规定。 二、董事会 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-030 欣灵电气股份有限公司 关于变更部分募集资金专户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会《关于同意欣灵电气股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1884号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,561.19万股，每股面值1元， 每股发行价格为人民币25.88元，募集资金总额人民币662,835,972.00元，扣除 与发行有关的费用（不含增值税）人民币68,507,427.64元后，募集资金净额为 人民币594,328,544.36元。募集资金已于2022年10月28日划至公司募集资金账户。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年11月1日对上述募集资金到位情 况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第ZF11295号）。 公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商 业银行签署了《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》，对募集 ...

证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-027 欣灵电气股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）股票于2024年7月3日、2024年 7月4日、2024年7月5日连续三个交易日内日收盘价格跌幅偏离值累计超过30%， 根据《深圳证券交易所交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动情况。 二、公司关注并核实的相关情况 公司董事会确认，除在指定媒体已公开披露的信息外，公司目前没有根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与 该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更 正、补充之处。 四、风险提示 针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了核实，并通过现场 问询及通讯方式问询了公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事 ...

欣灵电气股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 证券代码：301388 证券简称：欣灵电气 公告编号：2024-026 5、公司股票异常波动期间控股股东、实际控制人不存在买卖公司股票的行 为； 6、公司不存在违反信息公平披露的情形。 三、不存在应披露而未披露信息的说明 公司董事会确认，除在指定媒体已公开披露的信息外，公司目前没有根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与 欣灵电气股份有限公司（以下简称"公司"）股票于2024年7月1日、2024年 7月2日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计超过30%，根据《深圳证券 交易所交易规则》有关规定，属于股票交易异常波动情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了核实，并通过现场 问询及通讯方式问询了公司控股股东、实际控制人、公司全体董事、监事及高级 管理人员，现就有关情况说明如下： 1、公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2、近期公司经营情况及内 ...