苏州昊帆生物股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划的核查意见 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件 及《公司章程》等规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 下列情形： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次激励计划的主体资格。 二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的下列情形： （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （三）最近 12 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-044 关于设立全资子公司并建设多肽合成试剂生产项目 （一期）的对外投资公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、项目名称：多肽合成试剂生产项目（一期）（以下简称"一期项目"或"本 次投资项目"） 2、拟投资金额：10 亿元 3、实施主体：公司拟在淮安设立全资子公司负责实施本次投资项目 特别风险提示： 1、本次投资项目的实施尚需政府部门立项核准及报备、环评审批和施工许 可等前置审批手续，如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件因素发 生变化，该项目的实施可能存在变更、延期、中止或终止的风险，存在一定不确 定性。 苏州昊帆生物股份有限公司 2、本次投资项目所涉业务未来开展时可能面临宏观环境、市场政策、经营 管理、内部控制及客户订单需求不如预期等方面的风险，投资收益存在不确定性。 一、对外投资概述 为进一步解决公司产能瓶颈，更好地满足下游客户需求，苏州昊帆生物股份 有限公司（以下简称"公司"）与江苏淮安工业园区管理委员会于 2024 年 5 月 16 日签署了《投 ...

苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：昊帆生物 股票代码：301393 | 序号 | 事项 | 是否存在该 备注 事项（是/否/ | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | 否 | | | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或 | | | 7 | 者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， | 否 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-039 苏州昊帆生物股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的公告 独立董事余家会保证向本公司提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义 务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事余家会先生符合《证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事余家会先生未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，苏州昊帆生物股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事余家会先生受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟于 2024 年 7 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会 审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全 体股东征集表决权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐人"）作为苏州昊 帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对昊帆生 物增加闲置募集资金进行现金管理额度事项进行了核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州昊帆生物股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]806 号）同意注册，苏州昊帆生物股份有 限公司首次公开发行 2,700.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为 67.68 元，实际募集资金总额为人民币 1,827,360,000.00 元， 扣除发行费用 171,971,270.55 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,655,388,729.45 元，已于 2023 年 7 月 7 ...

安徽天禾律师事务所 关于苏州昊帆生物股份有限公司 地址：中国合肥濉溪路 278 号财富广场 B 座东区 15-16 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 4 | | --- | | 二、本次激励计划内容的合法合规性 5 | | 三、本次激励计划涉及的主要程序 17 | | 四、本次激励计划涉及的信息披露 18 | | 五、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 18 | | 六、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 19 | | 七、关联董事回避表决情况 19 | | 八、结论意见 20 | 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下属含义： 2024 年限制性股票激励计划（草案）之 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE | 昊帆生物/公司 | 指 | 苏州昊帆生物股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本计划/本激励计划/激励计 | 指 | 公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 划 | | | | 《限制性股票激励计划（草 | 指 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-037 苏州昊帆生物股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次会 议于 2024 年 6 月 21 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2024 年 6 月 18 日以专人送达及电话等方式发出。 本次会议由监事会主席孙豪义先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监 事 3 人。董事会秘书列席本次会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事以记名投票表决方式，审议并通过了如下议案： （一）逐项审议并通过《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》 因公司第三届监事会任期即将届满，根据相关法律法规、规范性文件和《公 司章程》等有关规定，公司拟进行换届选举第四届监事会股东代表监事。公司第 四届监事会股东代表监事经公司股东大会采用累积投票制选举产生后，将与由公 司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-042 苏州昊帆生物股份有限公司 关于增加闲置自有资金进行现金管理额度的公告 为进一步提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司正常经 营的情况下，公司拟利用部分闲置自有资金进行现金管理，增加公司收益。 （二）额度 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"昊帆生物"）于 2024 年 4 月 7 日召开第三届董事会第十三次会议及第三届监事会第十三次会议，并于 2024 年 5 月 10 日召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资 金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 5 亿元的自有资金进行现金 管理。使用期限自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会 审议通过之日内有效。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。具体内容 详见公司于2024年4月9日、2024年5月10日在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn） 上披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 苏州昊帆生物股份有限公司 1 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 2024 年 6 月 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有 关法律、法规、规范性文件，以及《苏州昊帆生物股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）自二级市 场回购和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。 符合 ...

证券代码：301393 证券简称：昊帆生物 公告编号：2024-040 苏州昊帆生物股份有限公司 2024 年 6 月 22 日 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 鉴于苏州昊帆生物股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期即 将届满，为保证董事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的规定，公司决定 按照相关法律程序进行董事会换届选举。 公司于 2024 年 6 月 21 日召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举非独立董事的议案》和《关于公司董事会换届选举独立董 事的议案》，同意提名朱勇先生、徐杰先生、吕敏杰先生、陆雪根先生、孙其柱 先生、罗宇先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，同意提名王青先生、徐 小平先生、余家会先生为公司第四届董事会独立董事候选人，上述候选人简历详 见附件。 公司独立董事候选人王青先生、徐小平先生、余家会先生均已取得 ...