南京波长光电科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法律、法规、 规章、规范性文件及《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及 本规则的有关规定。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第三条 董事会设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事 会秘书作为公司与交易所之间的指定联络人，负责公司股东大会和董事会会议的筹 备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第四条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会 秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理 ...

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、规范性法律文件以及《公司章 程》的要求，制订本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金严格限定用于已对外公布的计划投入项目。公司董事 会应根据项目实施情况制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透 明。未经公司股东大会做出决议，不得改变公司募集资金用途。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立董事会提名委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要工作是负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任 职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数并担任 召集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-015 南京波长光电科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 并报股东大会批准。 | …… | | --- | --- | | …… | （三）审议关联自然人与公司发生的交易金 | | （三）审议关联自然人与公司发生的 | 额在 30 万元以上、关联法人与公司发生的交易金 | | 交易金额在 万元以上、关联法人与公司 30 | 额在 万元以上且占公司最近一期经审计净资 300 | | 发生的交易金额在 300 万元以上且占公司 | 产绝对值 0.5%以上的关联交易事项，如达到法律、 | | 最近一期经审计净资产绝对值 0.5%以上的 | 行政法规及公司关联交易制度等规定的须提交股 | | 关联交易事项，如达到法律、行政法规等 | 东大会审议通过之标准的关联交易事项，应在董 | | 规定的须提交股东大会审议通过之标准的 | 事会审议通过后提交股东大会审议。 | | 关联交易事项，应在董事会审议通过后提 | | | 交股东大会审 ...

关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 提案 1.00、提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02 以及提案 3.00 为特别决议 事项，即需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上表决同 意通过； 2. 提案 2.00 中的各项子议案需逐项表决； 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-014 南京波长光电科技股份有限公司 3. 提案 2.00 项下的子议案 2.01、2.02、2.10 以及提案 3.00 的表决结果生效 以提案 1.00 经股东大会表决通过为前提，若提案 1.00 经股东大会表决未通过， 则该上述议案的表决结果不生效。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开的第四董事会第五次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 1 月 12 日召开公司 2024 年第一次临 时股东大会。本次股东大会将采取现场投票和网络投票 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要工作是对公 司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为适应南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强 决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《南京波长光电科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设立 董事会战略委员会，并制定本工作细则 ...

| 15 | 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》 | 修订 | 否 | | --- | --- | --- | --- | | 16 | 《内幕信息知情人登记管理制度》 | 修订 | 否 | | 17 | 《信息披露管理制度》 | 修订 | 否 | | 18 | 《董事会秘书工作规则》 | 修订 | 否 | | 19 | 《总经理工作细则》 | 修订 | 否 | | 20 | 《委托理财管理制度》 | 制定 | 否 | | 21 | 《监事会议事规则》 | 修订 | 是 | 以上部分治理制度的修订、制定尚需提交公司股东大会审议通过后生效。 以上公司治理制度全文详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的公告。 证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-016 南京波长光电科技股份有限公司 关于修订、制定公司部分内部治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会第四次会议，分 ...

证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-017 南京波长光电科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 26 日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》， 同意聘任汪奎先生为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次 董事会审议通过之日起至公司第四届董事会届满之日止。 汪奎先生已取得深圳证券交易所颁发的《上市公司董事会秘书资格证书》， 熟悉履职相关的法律法规、具备与岗位要求相适应的职业操守、具备相应的专业 胜任能力与从业经验，其任职资格符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规 的有关规定。汪奎先生的简历详见附件，联系方式如下： 联系电话：025-52657118 特此公告。 南京波长光电科技股份有限公司 传真号码：025-52657058 电子邮箱：wangkui@wave-oe.com 邮政编码：2 ...

南京波长光电科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化南京波长光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《南京波长光电 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 董事会特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要工作是负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第 ...

南京波长光电科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、 科学化，提高公司运作效率，保障股东合法权益，根据《中国人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制定 本细则。 第二条 公司设总经理一名，副总经理若干名，总经理对董事会负责，执行 董事会决议。 第三条 公司日常生产经营管理实行总经理负责制，全面负责公司的生产、 经营和管理活动，形成以总经理为中心的经营管理体制。 第四条 总经理执行公司的有关决议，定期向董事会报告工作，向监事会通 报执行情况。 第二章 总经理任职资格及任免 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： （一）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任董事、监事、高 级管理人员的情形； 第 1 页 第六条 总经理的任免应符合法定的程序，严格按照有关法律、行政法规和 公司章程的规定进行。副总经理和财务负责人由总经理提名，董事会聘任或解聘。 总经理、副总经理和财务负责人每届任期 3 年，届满经董事会通过 ...