青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐国君） 各位股东及股东代表： 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立 董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 公司章程》 独立董事工作细则》 独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议 并提供专业支持，认真审议各项议案，独立、客观地发表意见，为公司科学决策 及规范运作提供意见和建议，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益，充分 发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、本人作为第二届董事会审计委员会召集人，按照有关法律法规及 公司 章程》 董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，积极组织并 参与审计委员会的日常工作。本人在年度审计期间积极与年审会计师进行沟通， 对内部审计工作进行业务指导和监督，了解公司的财务状况。2024 年组织召开 审计委员会会议 4 次，对公 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （牛传勇） 一、独立董事的基本情况 本人牛传勇，出生于 1973 年 5 月，中国国籍，中共党员，无境外永久居留 权，中国政法大学法学博士，现任青岛大学法学院副教授、硕士研究生导师；2020 年 10 月至今，任盘古智能独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，本人对自身独立性情况 进行了自查。经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年度，公司共召开 6 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人作为公 司独立董事均亲自出席了上述会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况， 亦没有委托其他独立董事代为出席会议的情况。本人在会前认真 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨奇峰） 各位股东及股东代表： 1、本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会召集人，按照有关法律法规及 公司章程》 董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，认真履行职责， 积极组织并参与薪酬与考核委员会的日常工作。本人按照绩效评价标准，评估并 考核了董事及高级管理人员的工作表现，主动调研同类公司的薪酬情况，并结合 公司的实际发展状况，提出合理性的建议。2024 年组织召开薪酬与考核委员会 会议 2 次，对董事及高级管理人员的薪酬方案、预留限制性股票的授予等相关事 项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会召集人的职责。 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立 董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 公司章程》 独立董事工作细则》 独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，并以谨慎的态度对公司重大事项发表了意见，充分发挥独 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事徐国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的 相关要求。 青岛盘古智能制造股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，青岛 盘古智能制造股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事徐 国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion RMB for the fiscal year 2024, representing a year-on-year growth of 15%[13]. - The company's operating revenue for 2024 was ¥481,522,247.87, representing a 17.64% increase compared to ¥409,323,421.62 in 2023[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 decreased by 43.49% to ¥62,567,007.14 from ¥110,722,007.64 in 2023[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥45,055,584.07 in 2024, down 54.91% from ¥99,929,196.41 in 2023[18]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥16,286,269.23 in 2024, a decline of 153.90% compared to ¥30,215,518.28 in 2023[18]. - The total assets at the end of 2024 were ¥2,318,741,698.41, an increase of 4.27% from ¥2,223,802,105.57 at the end of 2023[18]. - The net assets attributable to shareholders increased by 2.52% to ¥2,121,153,659.67 at the end of 2024 from ¥2,069,060,205.50 at the end of 2023[18]. - The company achieved operating revenue of 481.52 million yuan, a year-on-year increase of 17.64%, primarily driven by a significant increase in hydraulic system sales[76]. - Net profit attributable to shareholders was 62.57 million yuan, a decrease of 43.49% year-on-year, mainly due to a share-based payment expense of 39.25 million yuan related to the 2023 stock incentive plan[77]. Research and Development - The company is investing 200 million RMB in R&D for new product development in the next fiscal year[13]. - The company invested CNY 35.05 million in R&D, accounting for 7.28% of revenue, and has obtained 16 invention patents and 51 utility model patents by the end of the reporting period[69]. - The company has established a strong R&D system, with 79 R&D personnel, an increase of 38.60% year-on-year, enhancing its technological innovation capabilities[69]. - The company is committed to enhancing its R&D innovation capabilities and will fully utilize the Shanghai R&D center by 2025, focusing on the lubrication and hydraulic fields[130]. - The company launched an innovative wind power hydraulic yaw system, expanding its product matrix to cover four major areas: lubrication systems, hydraulic systems, diaphragm couplings, and lubricating greases[79]. Market Expansion and Strategy - The company aims to expand its market presence by entering three new provinces in China by the end of 2025[13]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its technological capabilities and market share[13]. - The company is committed to developing advanced lubrication and hydraulic technologies, ensuring competitive solutions for both domestic and international clients[41]. - The company plans to deepen its global strategy in 2025, optimizing its service network and expanding its international market presence, particularly in Europe[131]. - The company intends to construct a production base in Thailand to enhance global supply chain resilience and industry competitiveness[131]. Product Development and Innovation - The company has launched a new product line that is expected to contribute an additional 300 million RMB in revenue[13]. - The company is developing several new products, including an intelligent lubrication system for machine tools and a coupling design for wind power units, aimed at enhancing competitiveness and market presence[102]. - The company is focused on developing new products and applications in various sectors, including engineering machinery and mining machinery, to mitigate risks associated with reliance on a single industry[140]. Operational Efficiency and Cost Management - The company is focusing on enhancing its supply chain efficiency to reduce costs by 5% in the upcoming year[13]. - Cost-cutting measures implemented are projected to save 50 million annually, improving overall profitability[1]. - The company is committed to maintaining its gross margin despite potential pressures from market dynamics and is focusing on cost reduction through technological innovation[142]. Corporate Governance and Management - The company has a clear governance structure, including a board of supervisors that meets regularly to oversee major financial matters[156]. - The company emphasizes independent operations in business, assets, personnel, and finance, ensuring no interference from controlling shareholders[160]. - The company has implemented a stock incentive plan for directors and senior management to align their interests with those of shareholders[157]. - The company held three shareholder meetings during the reporting period, ensuring shareholder rights through a combination of on-site and online voting methods[152]. Financial Management and Investment - The company has established a robust financial management system, maintaining independent accounting and financial decision-making processes[165]. - The total amount of funds raised was RMB 1,410,214,000, with a net amount of RMB 1,287,700,643 after deducting issuance costs[120]. - The company has allocated RMB 31,000,000 of over-raised funds for permanent working capital, fully utilizing this amount[123]. - The company plans to use an additional RMB 160 million of over-raised funds to supplement working capital, which represents 29.76% of the total over-raised funds[124]. Human Resources and Talent Development - The total number of employees at the end of the reporting period is 538, with 502 from the parent company and 36 from major subsidiaries[195]. - The professional composition includes 311 production personnel, 85 sales personnel, and 79 technical personnel[195]. - The training program includes targeted training plans for various levels and roles, focusing on skills, quality, management, and onboarding[198]. - The company is enhancing its talent acquisition and training efforts to support its strategic goals in R&D, smart manufacturing, and market expansion[136]. Risk Management - The company has identified potential risks related to market competition and is implementing strategies to mitigate these risks[5]. - The company is addressing risks related to policy and macroeconomic fluctuations by diversifying its product offerings and expanding into new markets[137].

证券代码：301456 证券简称：盘古智能 公告编号：2025-003 特别提示： 1、本次签署的《战略合作协议》属于双方合作意愿和基本原则的框架性约 定，具体的合作事项将以另行签署的具体业务合作协议为准。 2、本次签署的《战略合作协议》不涉及具体交易金额，对公司经营业绩的 影响存在不确定性，需视双方合作实施情况而定。 青岛盘古智能制造股份有限公司 关于与万通液压签署战略合作协议的自愿性披露公告 3、公司最近三年不存在披露其他框架性协议的情况。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、协议签署概况 青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公司"或"乙方"）与山东万 通液压股份有限公司（以下简称"万通液压"或"甲方"）于近日签署了《战略 合作协议》（以下简称"本协议"），双方为建立长期稳定的战略合作伙伴关系， 经友好协商，决定在液压领域内围绕研发创新、采购协同、供应链整合、市场开 拓、资本运作等多个维度展开深化合作，充分发挥各自优势，合力推进前瞻性研 究与产品开发，提升供应链效率与成本控制能力，资本性产业投资合作，建立优 势互补机制，促进双方业务能力 ...

一、本次持续督导培训的基本情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，盘古智能予以积极配合，保证了 培训工作的有序进行，达到了良好的效果。 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛 盘古智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等法规和规则的相关规定，对盘古智能进行了 2024 年度持续督导培训，现将培训情况报告如下： （一）培训时间：2025 年 1 月 3 日 （二）培训方式：现场培训、远程授课与自学相结合的方式 （三）培训对象：公司的实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员等。 二、培训内容 培训内容涉及上市公司信息披露、上市公司治理、短线交易、内幕信息及 内部交易以及上市公司股东减持股份规则等方面，涉及的法律、法规主要有 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 ...

| 股东名称 | 减持方式 | | | 减持期间 | | | | 减持均价 | 减持股数 | 减持比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | | （元/股） | （股） | （%） | | 青岛松岭创业投资合伙 | 集中竞价 | 2024 | 年 | 10 | 月 | 30 | 日至 | 24.98 | 664,700 | 0.45% | | 企业（有限合伙） | 交易 | 2024 | 年 | 11 | 月 | 18 | 日 | | | | | 青岛松喆创业投资合伙 | 集中竞价 | 2024 | 年 | 10 | 月 | 30 | 日至 | 24.93 | 242,700 | 0.16% | | 企业（有限合伙） | 交易 | 2024 | 年 | 11 | 月 | 18 | 日 | | | | | 青岛松鸿创业投资企业 | 集中竞价 | 2024 | 年 | 10 | 月 | 30 | 日至 | 24.98 | 219,400 | 0.15% | | （有限合伙） | 交 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 1 （以下无正文） 4 （本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页） 保荐代表人： | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 | √ | | --- | --- | | 部审计部门 | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度 | √ | | 并设立内部审计部门 | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合 | √ | | 规 | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 | √ | | 议内部审计部门提交的工作计划和报告等 | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次 | √ | | 内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报 | | | 告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审 | √ | | 计工作中发现的问题等 | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存 | √ | | 放与使用情况进行一次审计 | ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定，对盘古智能部分首次公开发行前已发行股份 上市流通的事项进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行前已发行股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178号），公司获准首次向社 会公开发行人民币普通股（A股）股票3,715万股，并于2023年7月14日在深圳证 券交易所创业板上市。 首次公开发行股票完成后公司总股本为148,584,205股，其中有限售条件股份 的数量为113,990,655股，占发行后总股本的比例为76.72 ...