国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年年度跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：盘古智能 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：俞乐 | 联系电话：021-68826021 | | 保荐代表人姓名：黎慧明 | 联系电话：021-68826021 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | 是，保荐代表人已督导公司建立健 | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 全规章制度 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | - | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛盘古 智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的规定，就公司关于使用部分闲置募集资 金和自有资金进行现金管理事项进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）现金管理目的 为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常 经营的前提下，结合募集资金投资项目建设实际情况及资金状况，公司拟合理使 用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，以期增加公司资金收益，提升公 司的资产回报率，为公司及股东谋取更多的投资回报。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智 ...

国金证券股份有限公司 关于青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度日常关联交易确认及 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为青岛 盘古智能制造股份有限公司（以下简称"盘古智能"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对盘古智能 2024 年度日常关联交易 确认及 2025 年度日常关联交易预计情况进行了核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 因业务发展及日常经营需要，青岛盘古智能制造股份有限公司（以下简称"公 司"）及控股子公司预计 2025 年度与关联人长沙众城石油化工股份有限公司（以 下简称"众城石化"或"关联人"）发生的日常关联交易金额不超过 3,300.00 万元， 涉及销售产品、商品及采购产品、商品等。 公司于 2025 年 4 月 21 日召开第二届董 ...

法律意见书 北京市环球律师事务所上海分所 关于 青岛盘古智能制造股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整、首次授予部分第一个 归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项 之 | 目录 | | --- | | 释义 | 2 | | --- | --- | | 第一节 | 应声明的事项 4 | | | 第二节 正文 6 | | 一、 | 本次激励计划的批准、授权 6 | | 二、 | 本次授予价格调整事项符合《管理办法》《股票激励计划（草案）》的规定 6 | | （一） | 《股票激励计划（草案）》对授予价格调整的规定 6 | | （二） | 盘古智能本次授予价格调整的原因 7 | | （三） | 盘古智能本次授予价格调整的程序 8 | | 三、 | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就事项符合《管理办法》《股票 | | | 激励计划（草案）》的规定 8 | | （一） | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件均已成就 8 | | （二） | 本次激励计划首次授予部分的第一个归属期在有效期内 12 | | （三） | 本次激励计划首次授予部分第一个归属期归属事项的程序 13 | ...

国金证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意青岛盘古智能制造股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1178 号），公司获准向社会公开发行人民币 普通股（A 股）股票 3,715 万股，每股面值人民币 1 元，发行价格为人民币 37.96 元/股， 募集资金总额为人民币 1,410,214,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 122,513,356.71 元（不含税），实际募集资金净额为人民币 1,287,700,643.29 元。 上述募集资金已于 2023 年 7 月 10 日划至公司指定账户。公司与保荐人、存放募集 资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》，共同监管募集资金的使用。中兴华会计 师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并 出具了"中兴华验字（2023）第 030022 号"的验资报告。 （二）本年度使用金额及当前余额 截至 2024 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 3,164.66 万元。2024 年度公 司募集资金使用及结存情况如下： 单位：人民币万元 关 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （牛传勇） 一、独立董事的基本情况 本人牛传勇，出生于 1973 年 5 月，中国国籍，中共党员，无境外永久居留 权，中国政法大学法学博士，现任青岛大学法学院副教授、硕士研究生导师；2020 年 10 月至今，任盘古智能独立董事。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的有关规定，本人对自身独立性情况 进行了自查。经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年度，公司共召开 6 次董事会会议和 3 次股东大会会议，本人作为公 司独立董事均亲自出席了上述会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况， 亦没有委托其他独立董事代为出席会议的情况。本人在会前认真 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （徐国君） 各位股东及股东代表： 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立 董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 公司章程》 独立董事工作细则》 独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议 并提供专业支持，认真审议各项议案，独立、客观地发表意见，为公司科学决策 及规范运作提供意见和建议，切实维护公司和股东特别是中小股东的利益，充分 发挥独立董事的作用。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、本人作为第二届董事会审计委员会召集人，按照有关法律法规及 公司 章程》 董事会审计委员会工作细则》的有关规定，认真履行职责，积极组织并 参与审计委员会的日常工作。本人在年度审计期间积极与年审会计师进行沟通， 对内部审计工作进行业务指导和监督，了解公司的财务状况。2024 年组织召开 审计委员会会议 4 次，对公 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （杨奇峰） 各位股东及股东代表： 1、本人作为第二届董事会薪酬与考核委员会召集人，按照有关法律法规及 公司章程》 董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，认真履行职责， 积极组织并参与薪酬与考核委员会的日常工作。本人按照绩效评价标准，评估并 考核了董事及高级管理人员的工作表现，主动调研同类公司的薪酬情况，并结合 公司的实际发展状况，提出合理性的建议。2024 年组织召开薪酬与考核委员会 会议 2 次，对董事及高级管理人员的薪酬方案、预留限制性股票的授予等相关事 项进行了审议，切实履行了薪酬与考核委员会召集人的职责。 本人作为青岛盘古智能制造股份有限公司（（以下简称（ 公司"）的独立董事， 严格按照（ 中华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上市公司独立 董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件及 公司章程》 独立董事工作细则》 独立董事年报工作制度》的规定，忠实、勤勉地履行职责，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，并以谨慎的态度对公司重大事项发表了意见，充分发挥独 ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 经核查独立董事徐国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件中对独立董事独立性的 相关要求。 青岛盘古智能制造股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，青岛 盘古智能制造股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事徐 国君先生、牛传勇先生、杨奇峰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

青岛盘古智能制造股份有限公司 公告编号：2025-006 2025 年 4 月 青岛盘古智能制造股份有限公司 2024 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人邵安仓、主管会计工作负责人路伟及会计机构负责人(会计主管人员)路伟 声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承 诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之 间的差异。敬请投资者注意投资风险。 2024 年年度报告 公司已在本报告中详细阐述可能存在的风险及应对措施，详见本报告"第三节 管理层 讨论与分析"之"十一、公司未来发展的展望"部分，敬请广大投资者仔细阅读并注意投 资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施利润分配方案时股权登记日的 总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送 ...